一、選擇題

　　1.基金銷售機(jī)構(gòu)受(　　)的委托，從事基金銷售活動(dòng)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金發(fā)起人

　　D.基金份額持有人大會(huì)

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　　2.下列不屬于央行貨幣政策的是(　　)。

　　A.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　B.改變貼現(xiàn)率

　　C.改變銀行準(zhǔn)備金

　　D.改變稅率

　　3.(　　)不屬于金融衍生工具.

　　A.金融期權(quán)

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.金融期貨

　　D.基金

　　4.(　　)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　A.證券公司

　　B.結(jié)算參與人

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　5.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于(　　)。

　　A.100萬元

　　B.200萬元

　　C.400萬元

　　D.800萬元

　　6.采用(　　)方式，客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。

　　A.自助委托

　　B.人工電話委托

　　C.非柜臺(tái)委托

　　D.柜臺(tái)委托

　　7.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指(　　)基金。

　　A.主要投資于股票、債券，且60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

　　B.主要投資于股票、債券，且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的

　　C.主要投資于股票、債券.且80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的

　　D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的

　　8.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向(　　)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.財(cái)務(wù)公司

　　C.個(gè)人投資者

　　D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　9.下列關(guān)于國(guó)際債券的表述，不正確的是(　　)。

　　A.不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.國(guó)際債券資金來源廣.發(fā)行規(guī)模大

　　C.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券.涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家

　　D.發(fā)行人發(fā)行國(guó)際債券籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

　　10.保薦制度不包括(　　)。

　　A.建立獨(dú)立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責(zé)任

　　D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

　　一、選擇題參考答案及解析

　　1.【答案】A。

　　2.【答案】D。解析：央行的基本貨幣政策一般包括三個(gè)：公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、貼現(xiàn)率、存款準(zhǔn)備金率。改變稅率屬于政府行為。

　　3.【答案】D。解析：股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。在現(xiàn)代證券市場(chǎng)上，還存在許多衍生性的金融工具交易。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品.是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。

　　4.【答案】B。解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　5.【答案】B。解析：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券、期貨業(yè)務(wù)要求資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于200萬元。

　　6.【答案】D。解析：柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。采用柜臺(tái)委托方式.客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任.比較穩(wěn)妥可靠。

　　7.【答案】B。解析：混合基金同時(shí)以股票、債券等為投資對(duì)象，以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具.但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。

　　8.【答案】D。解析：自2005年1月1日起，我國(guó)開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象(指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　9.【答案】A。解析：國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，包括：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn);(3)有國(guó)家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。

　　10.【答案】A。