一、選擇題

　　1.長(zhǎng)期資本流動(dòng)的方式不包括(　　)。

　　A.國(guó)際直接投資

　　B.銀行資金劃撥

　　C.國(guó)際證券投資

　　D.國(guó)際貸款

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　　2.按照交易對(duì)象劃分，(　　)交易屬于股票交易。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.B股

　　C.分離交易的可轉(zhuǎn)換債券

　　D.ETF

　　3.長(zhǎng)期國(guó)債的償還期限一般為(　　)。

　　A.5年以上

　　B.10年

　　C.15年以上

　　D.10年或l0年以上

　　4.股票買賣印花稅最后由(　　)統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券公司

　　5.中央銀行減少貨幣供給量，可通過(guò)(　　)渠道來(lái)實(shí)現(xiàn)。

　　A.降低再貼現(xiàn)率

　　B.在公開(kāi)市場(chǎng)上賣出證券

　　C.增加外匯儲(chǔ)備

　　D.減少商業(yè)銀行在中央銀行的存款

　　6.以下選項(xiàng)中，關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是(　　)。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)需由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理

　　B.經(jīng)總部批準(zhǔn)，證券公司的營(yíng)業(yè)部可以從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金

　　D.自營(yíng)買賣必須在以證券公司自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　7.基金托管人主要通過(guò)托管業(yè)務(wù)獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成(　　)。

　　A.正比

　　B.反比

　　C.線性關(guān)系

　　D.凸性

　　8.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　9.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)估值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金份額凈值

　　10.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的(　　)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu).

　　A.基金管理公司

　　B.信托公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　一、選擇題參考答案及解析

　　1.【答案】B。解析：長(zhǎng)期資本流動(dòng)包括國(guó)際直接投資、國(guó)際證券投資和國(guó)際貸款三種方式。

　　2.【答案】B。解析：證券交易的對(duì)象就是證券買賣的標(biāo)的物。在委托買賣證券的情況下，證券交易對(duì)象也就是委托合同中的標(biāo)的物。按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。選項(xiàng)A、C均為債券交易：選項(xiàng)D為基金交易。

　　3.【答案】D。解析：長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或10年以上的國(guó)債。短期國(guó)債一般指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國(guó)債;中期國(guó)債是指償還期限在1年以上，10年以下的國(guó)債。

　　4.【答案】A。解析：為保證稅源，簡(jiǎn)化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。

　　5.【答案】B。解析：在公開(kāi)市場(chǎng)上賣出證券，使現(xiàn)金和銀行存款減少，即減少了貨幣供應(yīng)量。

　　6.【答案】B。

　　7.【答案】A。解析：基金托管人的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成正比。

　　8.【答案】B。解析：由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%。

　　9.【答案】C。解析：從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值。基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值。

　　10.【答案】C。解析：客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。