二、組合型選擇題

　　1.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有(　　)。

　�、�.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體

　�、�.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

　�、�.發(fā)行人必須在約定的時間還本付息

　　Ⅳ.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.合格境外機構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準的投資額度內(nèi).可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括(　　)。

　　Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　　Ⅲ.證券投資基金

　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.證券市場一體化、金融機構(gòu)混業(yè)化

　�、�.投資者個人化、金融監(jiān)管合作化

　　Ⅲ.金融創(chuàng)新深化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　�、�.交易所重組與會員化、金融風險復雜

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.關(guān)于股票風險性的敘述，正確的是(　　)。

　�、�.投資者在買人股票時。對其未來收益會有一個預期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期

　�、�.股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　�、�.風險也就是損失.高風險的股票會給投資者帶來較大損失

　�、�.通常.如果要引導投資者投資風險較高的股票.就必須提供更高的預期收益

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權(quán)可有以下(　　)選擇。

　�、�.行使權(quán)利認購新發(fā)行的普通股票

　　Ⅱ.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

　�、�.行使權(quán)利認購其他股東的普通股票

　�、�.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人.從中獲得一定的報酬

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成(　　)。

　　Ⅰ.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　�、�.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　�、�.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　�、�.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.債券不能收回投資的風險有(　　)。

　�、�.債務(wù)人不履行債務(wù)Ⅱ.債權(quán)人放棄債權(quán)

　�、�.流通市場風險Ⅳ.發(fā)行市場風險

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同

　　Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下面關(guān)于央行票據(jù)說法正確的是(　　)。

　�、�.是為了彌補財政赤字Ⅱ.是為了調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣

　　Ⅲ.是一種短期債券Ⅳ.中國人民銀行用它進行公開市場業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券.下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的有(　　)。

　　Ⅰ.申報價格為即時揭示的最高買入價格的80%

　�、�.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l40%

　�、�.申報價格為即時揭示的最低賣出價格的110%

　　Ⅳ.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的60%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、組合型選擇題參考答案及解析

　　1.【答案】D。

　　2.【答案】D。解析：在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　3.【答案】A。解析：全球化趨勢主要表現(xiàn)在：證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場網(wǎng)絡(luò)化、金融風險復雜化、金融監(jiān)管合作化。

　　4.【答案1A。

　　5.【答案】A。解析：享有優(yōu)先認股權(quán)的股東，可以有三種選擇：一是行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票;二是將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬：三是不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

　　6.【答案】D。解析：優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成以下幾類：累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。

　　7.【答案】A。解析：債券不能收回投資的風險有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù);②流通市場風險。

　　8.【答案】A。解析：兩者都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權(quán)記錄方式不同。

　　9.【答案】B。解析：中央銀行票據(jù)是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商而發(fā)行的短期債券。

　　10.【答案】D。