二、組合型選擇題

　　1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　Ⅰ.在凈價(jià)交易的情況下。成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的.價(jià)格隨行就市

　�、�.目前，國(guó)債交易采用全價(jià)交易

　�、�.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易

　�、�.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3。深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定(　　)交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　�、�.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報(bào)價(jià)

　　Ⅳ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前20個(gè)交易13公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易13的均價(jià)

　�、�.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過(guò)本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

　　Ⅲ.除金融類企業(yè)外.最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　�、�.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有(　　)。

　�、�.債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”

　�、�.債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)回價(jià)格”

　�、�.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

　�、�.債券為“每元面值債券的價(jià)格”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.證券交易市場(chǎng)包括(　　)。

　　Ⅰ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)Ⅱ.票據(jù)交易所

　�、�.產(chǎn)權(quán)交易中心Ⅳ.證券交易所市場(chǎng)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

　�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額

　　Ⅲ.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買入的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交.贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)

　　Ⅲ.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上.交易方式有不同的形式

　�、�.柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有(　　)。

　�、�.我國(guó)的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

　�、�.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格

　�、�.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有(　　)。

　�、�.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補(bǔ)虧損

　�、�.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　　Ⅲ.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　�、�.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、組合型選擇題參考答案及解析

　　1.【答案】B。解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　2.【答案】B。解析：根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。故Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤�！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤.Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　5.【答案】C。解析：我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”。債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)回價(jià)格”。故Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　6.【答案】A。解析：證券交易市場(chǎng)是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】B。解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)不僅僅發(fā)生在投資者和證券公司之間，也發(fā)生在機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間。

　　9.【答案】D。解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格。用公式表示為：轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例。

　　10.【答案】B。解析：Ⅰ項(xiàng)，《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。