一、選擇題

　　1.股票最基本的特征是(　　)。

　　A.參與性

　　B.流動性

　　C.收益性

　　D.風險性

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　　2.在證券投資基金信托關系中，(　　)是基金資產(chǎn)的監(jiān)護人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事會

　　3.資信評級機構從事對公司債券的資信評級業(yè)務，應當向(　　)申請取得證券評級業(yè)務許可。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.財政部

　　4.股票的發(fā)行價格不得(　　)票面金額。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.沒有要求

　　5.不屬于直接融資范疇的是(　　)。

　　A.股票融資

　　B.公司債券融資

　　C.國債融資

　　D.向銀行借款

　　6.債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為(　　)。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流動性

　　D.償還性

　　7.關于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是(　　)。

　　A.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　B.有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元

　　C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息

　　D.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元

　　8.ETF屬于(　　)。

　　A.主動型基金

　　B.保本基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.基金中的基金

　　9.下列屬于貨幣市場的是(　　)。

　　A.中長期債券市場

　　B.全國銀行間同業(yè)拆借市場

　　C.中國大陸A股市場

　　D.銀行中長期信貸市場

　　10.(　　)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的.約定在一定期限還本付息的債務融資工具.

　　A.銀行票據(jù)

　　B.商業(yè)票據(jù)

　　C.中期票據(jù)

　　D.短期票據(jù)

　　一、選擇題參考答案及解析

　　1.【答案】C。

　　2.【答案】B。解析：基金托管人在基金運作中的作用關鍵在于有利于保障基金資產(chǎn)的安全，保護基金持有人的利益。故選B。

　　3.【答案】A。解析：資信評級機構從事對公司債券的資信評級業(yè)務，應當依照《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，向中國證監(jiān)會申請取得證券評級業(yè)務許可。未取得中國證監(jiān)會的證券評級業(yè)務許可，任何單位和個人不得對公司債券進行評級。

　　4.【答案】B。解析：股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　5.【答案】D。解析：選項D屬于間接融資。

　　6.【答案】C。

　　7.【答案】D。解析：選項D應該是股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元。

　　8.【答案】C。解析：交易型開放式指數(shù)基金ETF，又稱交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品.交易手續(xù)與股票完全相同。

　　9.【答案】B。

　　10.【答案】C。解析：根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會2008年4月16日發(fā)布的《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》.中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。