76.

　　下列關(guān)于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的報價方式的說法中，正確的是(　)。

　�、�.參與者的自主報價分為公開報價和對話報價

　�、�.公開報價包括單邊報價與雙邊報價

　�、�.對話報價指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認成交的報價

　　Ⅳ.進行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價的合理范圍內(nèi)與對手達成交易

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　公開報價指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認成交的報價。

　　77.

　　普通股股東的權(quán)利包括(　)。

　　Ⅰ.出席股東大會，參與公司重大決策

　　Ⅱ.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢

　�、�.在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余財產(chǎn)

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓其所擁有的公司股份

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　普通股股東的權(quán)利包括：(1)公司重大決策參與權(quán)。(2)公司 資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。(3)其他權(quán)利�！度嗣窆埠蛧�公司法》規(guī)定股東在享有的其他權(quán)利主要有：①股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存 根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢;②股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓;③公司為增加注 冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認購新股。

　　78.

　　下列關(guān)于分紅派息的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.上市公司每年至少要進行一次分紅派息

　�、�.投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)

　　Ⅲ.B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同

　　Ⅳ.董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　沒有強制要求上市公司每年分紅派息;上市公司的分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案。

　　79.

　　可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括(　)。

　�、�.送股

　�、�.分紅

　�、�.派息

　�、�.資金公積轉(zhuǎn)增股本

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　預(yù)備用于交換的股票及其孳息(包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等)，是發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券償付提供擔(dān)保。

　　80.

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要遵守的原則包括(　)。

　�、�.客觀

　　Ⅱ.公正

　�、�.公開

　　Ⅳ.誠實信用

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　81.

　　下列關(guān)于交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易的說法中，正確的是(　)。

　�、�.固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種

　�、�.交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券

　�、�.交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券

　�、�.固定收益平臺的交易時間為9：30～11：30、13：00～14：00

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

　　82.

　　投資者對證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令能以(　)的形式出現(xiàn)。

　�、�.口頭傳達

　�、�.書面委托

　�、�.電話自動委托

　�、�.網(wǎng)上委托

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。

　　83.

　　下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的有(　)。

　�、�.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　�、�.我國對基金管理公司實行市場準(zhǔn)入管理

　�、�.基金管理人是基金的組織者和管理者

　�、�.基金持有人是基金運營的核心

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，負責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心。

　　84.

　　我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金來源包括(　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)收入

　　Ⅱ.證券登記結(jié)算機構(gòu)收益

　　Ⅲ.證券投資收益

　�、�.結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　85.

　　金融風(fēng)險的特征包括(　)。

　�、�.確定性

　�、�.周期性

　　Ⅲ.可管理性

　�、�.擴散性

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　金融風(fēng)險的特征包括：①隱蔽性。②擴散性。③加速性。④不確定性。⑤可管理性。⑥周期性。

　　86.

　　下列關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)的說法中，正確的有(　)。

　�、�.證券投資基金業(yè)務(wù)包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)

　�、�.除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金

　�、�.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進行投資管理

　�、�.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案:B

　　按照《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利，其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動。基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金進行投資管理及基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。

　　87.

　　按照<證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是(　)。

　　Ⅰ.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　�、�.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

　　Ⅲ.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項

　�、�.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案:B

　　發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告屬于主辦業(yè)務(wù)。

　　88.

　　社�；�金理事會直接運作的社�；�金的投資范圍限于(　)。

　　Ⅰ.銀行存款

　�、�.股票

　�、�.債券

　�、�.在一級市場購買國債

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案:D

　　社�；�金理事會直接運作的社�；�金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資須委托社保基金投資管理人管理和運作并委托社�；�金托管人托管。

　　89.

　　金融衍生工具市場的作用包括(　)。

　�、�.促進了資本壟斷的形成

　�、�.促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高

　�、�.完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系

　�、�.提供了抵抗金融風(fēng)險的市場基礎(chǔ)和手段

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　金融衍生工具市場的作用包括：①金融衍生工具市場的發(fā)展對完善 國家金融市場體系，提高金融運作效率，維護金融安全有重要意義;②金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場的重要內(nèi)容，金融衍生工具市場提供的金融衍生產(chǎn)品合約和 交易平臺，推動了現(xiàn)代金融市場的發(fā)展，對提高金融競爭力有重要的意義;③金融衍生工具市場特有功能與提供的金融衍生產(chǎn)品是金融市場風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和手段， 對國內(nèi)金融機構(gòu)分散金融風(fēng)險，提高風(fēng)險管理能力，減緩國際金融風(fēng)險的沖擊有重要意義。總之，金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系，提供了抵 抗金融風(fēng)險的市場基礎(chǔ)和手段.促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高。

　　90.

　　下列關(guān)于股票交易特別處理的說法中，錯誤的是(　)

　�、�.股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

　�、�.股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　�、�.股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　　Ⅳ.股票實施特別處理后，漲跌幅限制為l0%

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%。

　　91.

　　下列選項中，屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是(　)。

　　Ⅰ.信息披露的監(jiān)管

　�、�.公司治理監(jiān)管

　　Ⅲ.并購重組的監(jiān)管

　�、�.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

　　92.

　　我國發(fā)行的國際債券品種主要有(　)。

　�、�.政府債券

　�、�.金融債券

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.熊貓債券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　我國發(fā)行的國際債券品種主要有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　93.

　　下列關(guān)于新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的說法中，(　)不是缺陷。

　�、�.增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源

　�、�.股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險

　　Ⅲ.借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進行

　�、�.將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:B

　　新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是：股份容易被機構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險;在理性投資觀念缺失相對嚴重的情況下。廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。

　　94.

　　下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中，正確的是(　)。

　�、�.股票是有價證券、要式證券Ⅱ.股票是證權(quán)證券、資本證券

　�、�.股票是綜合權(quán)利證券Ⅳ.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　股票具有以下性質(zhì)：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券。股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

　　95.

　　基金招募說明書說明了基金的(　)。

　�、�.投資目標(biāo)

　　Ⅱ.銷售渠道

　�、�.申購和贖回方式

　�、�.收益分配方式

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息，包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價格、費用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會計核算原則、收益分配方式等。

　　96.

　　下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，正確的是(　)。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

　�、�.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　�、�.最近3年平均可分配凈利潤足以支付債券1年的利息

　�、�.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　根據(jù)《人民共和國證券法》第16條和2008年1月2日發(fā) 布的《國家發(fā)展和改革委員會關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知》規(guī)定，公開發(fā)行企業(yè)債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣 3000萬元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣6000萬元。

　　97.

　　下列關(guān)于國際債券的說法中，不正確的是(　)。

　�、�.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷

　　Ⅱ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

　�、�.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

　�、�.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　�、�、Ⅳ兩項，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu) 承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。Ⅲ項，在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國 的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

　　98.

　　目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括(　)。

　　Ⅰ.上海銀行間同業(yè)拆放利率

　�、�.國債回購利率(7天)

　�、�.1年期定期存款利率

　�、�.深圳銀行間同業(yè)拆放利率

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(含隔夜、1周、3個月期等品種)、國債回購利率(7天)、1年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計息方式等合約條款。

　　99.

　　基金托管人的職責(zé)包括(　)。

　�、�.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

　�、�.安全保管基金財產(chǎn)

　�、�.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:D

　　《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下 列職責(zé)：安全保管基金財產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立;保存基金托管業(yè) 務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披 露事項;對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規(guī)定召集基金份額持有 人大會，按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　100.

　　我國于2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說法中，不正確的是(　)。

　�、�.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

　�、�.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

　�、�.投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的l0%

　　Ⅳ.保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　根據(jù)我國《保險資金運用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險公司投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的5%;投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%;保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本不得超過其凈資產(chǎn)。

　　深色：已答題 淺色：未答題