一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.

　　基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的(　)%。

　　A 4

　　B 8

　　C 10

　　D 20

　　答案:D

　　基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%。

　　2.

　　基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在(　)中會(huì)有詳細(xì)約定。

　　A 基金份額上市交易公告書(shū)

　　B 招募說(shuō)明書(shū) C 基金合同

　　D 基金成立公告

　　答案:C

　　每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。

　　3.

　　目前，上市證券的集中交易主要采用的是(　)方式。

　　A 總額結(jié)算

　　B 凈額結(jié)算 C 差額結(jié)算

　　D 統(tǒng)一結(jié)算

　　答案:B

　　目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。

　　4.

　　(　)股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。

　　A B股

　　B H股

　　C N股

　　D S股

　　答案:D

　　境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地 在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱(chēng)為H股。依此類(lèi)推。紐約的第一個(gè)英文字母是N，新加坡的第一個(gè)英文字母是S，倫敦的第一個(gè)英文字母是L。因 此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱(chēng)為N股、S股、L股。

　　5.

　　在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱(chēng)為(　)。

　　A 武士債券

　　B 揚(yáng)基債券

　　C 龍債券

　　D 熊貓債券

　　答案:B

　　外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為揚(yáng) 基債券，它是由非美國(guó)居民在美國(guó)市場(chǎng)發(fā)行的吸收美國(guó)資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券，它是外國(guó)發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的 債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。熊貓債券是指境外機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的債券。

　　6.

　　在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以(　)為監(jiān)管重點(diǎn)。

　　A 凈資本

　　B 負(fù)債總額

　　C 凈利潤(rùn)

　　D 資本充足

　　答案:D

　　在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)生成過(guò)程的檢查，通過(guò)建立監(jiān)控系統(tǒng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的公司及時(shí)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，促使證券公司各項(xiàng)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)。

　　7.

　　金融債券是指(　)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A 銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B 大型國(guó)企

　　C 上市公司

　　D 地方政府

　　答案:A

　　金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　8.

　　1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　)雙重控制的辦法。

　　A 發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

　　B 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D 發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

　　答案:C

　　1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　9.

　　改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是(　)。

　　A 自改革方案實(shí)施之日起，在18個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　　B 持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%

　　C 持有上市公司股份總數(shù)3%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%

　　D 持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)8%

　　答案:B

　　改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案 實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股 份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

　　10.

　　所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的(　)繳納證券投資者保護(hù)基金。

　　A 0.5%～5%

　　B 0.5%～3%

　　C 1%～5%

　　D 1%～3%

　　答案:A

　　所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納證券投資者保護(hù)基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。

　　11.

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每(　)個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案:A

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

　　12.

　　融券保證金比例是指客戶(hù)融券賣(mài)出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為(　)。

　　A 融券保證金比例=保證金/(賣(mài)出證券數(shù)×賣(mài)出價(jià)格)×100%

　　B 融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

　　C 融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%

　　D 融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià))×100%

　　答案:B

　　融券保證金比例是指投資者融券賣(mài)出時(shí)支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%。

　　13.

　　在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是(　)。

　　A 零息債券

　　B 浮動(dòng)利率債券

　　C 息票累積債券

　　D 附息債券

　　答案:B

　　浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。

　　14.

　　滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為(　)點(diǎn)。

　　A 100

　　B 500

　　C 1000

　　D 1200

　　答案:C

　　滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

　　15.

　　在國(guó)際市場(chǎng)上，(　)的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券。

　　A 短期國(guó)債

　　B 中期國(guó)債 C 長(zhǎng)期國(guó)債

　　D 無(wú)期國(guó)債

　　答案:A

　　在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

　　16.

　　(　)將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。

　　A 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 C 基金托管公司

　　D 證券交易所

　　答案:B

　　中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

　　17.

　　(　)需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系

　　A 信貸融資

　　B 直接融資

　　C 間接融資

　　D 境外融資

　　答案:C

　　在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

　　18.

　　基金參與股指期貨交易的目的是(　)。

　　A 套利

　　B 套期保值

　　C 投機(jī)

　　D 增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性

　　答案:B

　　基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　19.

　　開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　)。

　　A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B 管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:D

　　巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，這是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　20.

　　股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱(chēng)為(　)。

　　A 社會(huì)公眾股

　　B 國(guó)家股

　　C 法人股

　　D 外資股

　　答案:D

　　外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　21.

　　下列(　)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情看漲。

　　A 人民幣匯率上升

　　B 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

　　C 央行宣布增發(fā)長(zhǎng)期建設(shè)用國(guó)債

　　D 財(cái)政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　　答案:D

　　財(cái)政部提供資金增加了市場(chǎng)貨幣供給，促使股票市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)力增加，從而引起股票市場(chǎng)的行情看漲。

　　22.

　　上證綜合指數(shù)以股票(　)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　A 成交額

　　B 市值

　　C 流通股本

　　D 發(fā)行量

　　答案:D

　　上證綜合指數(shù)是指上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布的、以全部上市股票為樣本、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)。

　　23.

　　(　)一直是反映和衡量香港股市變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。

　　A 恒生指數(shù)

　　B 恒生綜合指數(shù)系列

　　C 恒生流通綜合指數(shù)系列

　　D 恒生流通精選指數(shù)系列

　　答案:A

　　由于恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)，因此，一直是反映和衡量香港股市變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。

　　24.

　　資產(chǎn)證券化起源于(　)。

　　A 希臘

　　B 英國(guó) C 美國(guó)

　　D 德國(guó)

　　答案:C

　　資產(chǎn)證券化作為一項(xiàng)金融技術(shù)，最早起源于美國(guó)的住宅抵押貸款類(lèi)證券。

　　25.

　　下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 證券公司以客戶(hù)的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

　　B 證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券

　　C 客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶(hù)融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

　　D 客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前l(fā)日交易

　　答案:A