1、證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。

　　A.公平、公開、公允

　　B. 公開、公允、公明

　　C.公平、公開、公正

　　D.公開、公正、公明

　　正確答案是：C，

　　解析

　　“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。

　　2、發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為( )。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.二板市場

　　D.三板市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　3、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是( )。

　　A.可以股東身份參與股份公司的重大事項決策

　　B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　　D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　正確答案是：A，

　　解析

　　其中首要的是可以股東身份參與股份公司的重大事項決策。

　　4、()是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　A.金融期貨

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融互換

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　5、中小企業(yè)私募債的期限一般為()年。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中小企業(yè)私募債的期限一般為2年。

　　6、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司( )

　　A.原材料的來源

　　B.收入或利潤的來源比重

　　C.公司所處行業(yè)的類型

　　D.產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤的來源比重。

　　7、金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補缺漏，這體現(xiàn)了金融市場的()功能。

　　A.調(diào)節(jié)

　　B.配置

　　C.聚斂

　　D.反映

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融市場的聚斂功能是指金融市場引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投人社會再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場起著資金“蓄水池”的作用。

　　8、國際貨幣基金(IME)的總部位于( )

　　A.斯德哥爾摩

　　B.倫敦

　　C.華盛頓

　　D.紐約

　　正確答案是：C，

　　解析

　　國際貨幣基金(IME)的總部位于華盛頓。

　　9、股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。

　　A.職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　B.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C.社會保險費用和法定補償金、清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　D.繳納所欠稅款、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　正確答案是：B，

　　解析

　　應(yīng)為：清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　10、依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是( )

　　A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

　　B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

　　C. 債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

　　D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，在公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股的受償順序在普通股之前，在公司債權(quán)之后。

　　11、關(guān)于私募基金的說法，錯誤的是( )。

　　A.運作靈活

　　B.投資金額要求高

　　C.風(fēng)險較高

　　D.可以進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳

　　正確答案是：D，

　　解析

　　私募基金指相對于受中國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進(jìn)行的一種集合投資。

　　12、證券發(fā)行市場也稱()。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.三級市場

　　D.四級市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，證券流通市場也稱二級市場、次級市場。

　　13、依照我國現(xiàn)行法律，股份有限公司申請股票上市，其股本總額不得低于( )

　　A. 2000萬元

　　B.3000萬元

　　C. 5000萬元

　　D.8000萬元

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股 票型上市公司必須符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的 股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上。(4)公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記 載。(5)開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)營利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計 算。(6)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　14、證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。

　　A.政府監(jiān)管部門

　　B.立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　C.地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)

　　D.自律性組織

　　正確答案是：D，

　　解析

　　常識題，證券交易所是自律性組織。

　　15、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　正確答案是：D，

　　解析

　　所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　16、個人投資者的公司債券利息、股息紅利所得應(yīng)繳納個人所得稅，國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入( )個人所得稅。

　　A.應(yīng)繳納16%

　　B.應(yīng)繳納30%

　　C.應(yīng)繳納20%

　　D.可免繳納

　　正確答案是：D，

　　解析

　　個人投資者的公司債券利息、股息紅利所得應(yīng)繳納個人所得稅，國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免征收個人所得稅。

　　17、( )是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。

　　A.匯率風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.經(jīng)營風(fēng)險

　　D.操作風(fēng)險

　　正確答案是：B，

　　解析

　　信用風(fēng)險又被稱為違約風(fēng)險，是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。

　　18、下列關(guān)于簡單算術(shù)股價平均數(shù)的表述錯誤的是( )。

　　A.樣本股每日收益價之和除以樣本數(shù)

　　B.發(fā)生樣本股送配股拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性

　　C.優(yōu)點是計算簡便

　　D.在計算時考慮了權(quán)數(shù)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便，缺點是包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性;在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

　　19、股票的賬面價值又稱()。

　　A.票面價值

　　B.股票面值

　　C.股票凈值

　　D.理論價值

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股票的賬面價值又稱股票凈值

　　20、證券公司發(fā)行債券應(yīng)由()制定方案。

　　A.發(fā)行人股東會

　　B.發(fā)行人董事會

　　C.發(fā)行人管理層

　　D.發(fā)行人聘請的主承銷商

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司發(fā)行債券應(yīng)由發(fā)行人董事會制定方案。

　　21、一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所是()

　　A.一板市場

　　B.二板市場

　　C.三板市場

　　D.四板市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所是一板市場，或稱主板市場。

　　22、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( )后的價值。

　　A.基金負(fù)債

　　B.銀行存款本息

　　C.各類證券的價值

　　D.基金應(yīng)收的申購基金款

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

　　23、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正確答案是：D，

　　解析

　　可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后，方可交換為預(yù)備交換的股票。

　　24、金融債券是指( )依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.國家政府

　　B.企業(yè)

　　C.銀行及非銀行金融機構(gòu)

　　D.上市公司

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　25、我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D. 50%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。