一、單項(xiàng)選擇題

　　1、無記名國(guó)債屬于( )。

　　A.實(shí)物債券

　　B.記賬式債券

　　C.憑證式債券

　　D.貼現(xiàn)債券

　　2、在國(guó)債類型中，()在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。

　　A.短期國(guó)債

　　B.中期國(guó)債

　　C.長(zhǎng)期國(guó)債

　　D.無期國(guó)債

　　3、回購(gòu)交易通常在( )交易中運(yùn)用。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　4、申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )核準(zhǔn)。

　　A.證券交易所和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金管理協(xié)會(huì)

　　D.基金管理協(xié)會(huì)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　5、基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常()。

　　A.與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)卻成正比

　　B.與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　D.與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　6、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負(fù)債總額為1 500萬元，托管費(fèi)率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣( )元。

　　A.398

　　B.416

　　C.411

　　D.441

　　7、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是( )。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.修正美式期權(quán)

　　D.大西洋期權(quán)

　　8、不屬于契約型基金和公司型基金區(qū)別的是()。

　　A.基金收益的分配方式不同

　　B.基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同

　　C.投資者的地位不同

　　D.資金的性質(zhì)不同

　　9、()是以每種期貨合約在交易日收盤前最后一分鐘或幾分鐘的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。

　　A.保證金制度

　　B.限倉(cāng)制度

　　C.無負(fù)債結(jié)算制度

　　D.大戶報(bào)告制度

　　10、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是( )。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.遠(yuǎn)期外匯合約

　　D.利率互換

　　一、單項(xiàng)選擇題參考答案

　　1、正確答案是：A

　　解析：無記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券：(1)實(shí)物債券。實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式，實(shí)物券面的債券。在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，一般印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素。(2)憑證式債券。憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。(3)記賬式債券。記賬式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，它利用證券賬戶，通過電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過程。

　　2、正確答案是：A

　　解析：短期國(guó)債一般指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國(guó)債，具有周期短及流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。

　　長(zhǎng)期國(guó)債由于期限長(zhǎng)，政府短期內(nèi)無償還的負(fù)擔(dān)，而且可以較長(zhǎng)時(shí)間占用國(guó)債認(rèn)購(gòu)者的資金，所以常被用作政府投資的資金來源。長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。

　　3、正確答案是：C

　　解析：回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　4、正確答案是：B

　　解析：申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　5、正確答案是：D

　　解析：管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比�；�金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率就越低;反之，則越高。

　　6、正確答案是：C

　　解析：基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人�；�金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債，則題目中基金資產(chǎn)總值為9000萬元，負(fù)債為1500萬元，故求得基金資產(chǎn)凈值為9 000-1500=7500萬元。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費(fèi)為：(9 000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)=411(元)。

　　7、正確答案是：B

　　解析：按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為美式期權(quán)、歐式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;美式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

　　8、正確答案是：A

　　解析：基金收益的分配方式不同不屬于契約型基金和公司型基金區(qū)別。

　　兩者的區(qū)別在于：

　　(1)資金的性質(zhì)不同。契約型基金通過發(fā)行基金份額籌集的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金是發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。

　　(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者既是基金的委托人又是基金的受益人;公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后就成為了改公司的股東。

　　(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)的是基金契約;公司型基金依據(jù)的是公司章程。

　　9、正確答案是：C

　　解析：無負(fù)債結(jié)算制度是以每種期貨合約在交易日收盤前最后一分鐘或幾分鐘的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，稱為保證金制度。持倉(cāng)限額制度是指交易所規(guī)定的會(huì)員或者客戶對(duì)某一合約單邊持倉(cāng)的最大數(shù)量。

　　10、正確答案是：C

　　解析：貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具;D項(xiàng)屬于利率衍生工具。