二、組合選擇題

　　1.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括(　　)。

　　1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　�、�.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　1.D[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

　　2.記賬式國(guó)債的發(fā)行分為(　　)。

　�、�.證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

　�、�.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　�、�.同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

　　Ⅳ.銀行同業(yè)拆借市場(chǎng)發(fā)行

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　2.D[解析]我國(guó)的記賬式國(guó)債是由財(cái)政部面向全社會(huì)各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又被稱為“跨市場(chǎng)發(fā)行”)三種情況。

　　3.我國(guó)的證券自律性組織包括(　　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.B[解析]在我國(guó)，證券自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　4.影響債券利率的因素主要有(　　)。

　�、�.借貸資金市場(chǎng)利率水平Ⅱ.籌資者的資信

　�、�.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.債券期限長(zhǎng)短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.B[解析]在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信、債券期限長(zhǎng)短。

　　5.下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　�、�.股票是一種物權(quán)證券

　�、�.股票本身雖然沒有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值

　�、�.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開

　�、�.股票證明了股東的權(quán)利

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　5.D[解析]股票本身雖然沒有價(jià)值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)，因此股票代表著一定的價(jià)值。股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票所有權(quán)的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，即股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)合二為一.不可分離。股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利.而是證明股東的權(quán)利。

　　6.在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是(　　)。

　�、�.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規(guī)性Ⅳ.流動(dòng)性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.A[解析]分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的盈利性、安全性和流動(dòng)性。

　　7.下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)關(guān)系的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　�、�.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行

　　Ⅲ.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　�、�.交易市場(chǎng)的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.D[解析]題中四項(xiàng)都是關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)關(guān)系的正確描述。

　　8.證券交易所的主要職能包括(　　)。

　�、�.為組織公平的集中交易提供保障

　�、�.提供場(chǎng)所和設(shè)施

　�、�.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　Ⅳ.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.D[解析]題中四個(gè)選項(xiàng)都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　1.記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題.可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(　　)的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　�、�.應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ.應(yīng)急申請(qǐng)書Ⅳ.應(yīng)急意見書

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　1.B[解析]記賬式國(guó)債發(fā)行招標(biāo)工作通過“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國(guó)債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)。遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫“應(yīng)急投標(biāo)書”“應(yīng)急申請(qǐng)書”的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　　10.證券投資人可分為(　　)。

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個(gè)人投資者Ⅳ.國(guó)家投資者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.B[解析]證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。