66.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　�、�.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　�、�.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　�、�.對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、�.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有(　　)。

　�、�.有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源

　�、�.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　�、�.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品

　�、�.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送(　　)文件。

　�、�.公司章程

　�、�.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　�、�.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　　Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心

　　Ⅱ.調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查

　　Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)

　�、�.國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說法正確的有(　　)。

　　1.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

　�、�.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　�、�.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　Ⅳ.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　72.證券交易所的職能包括(　　)。

　�、�.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

　�、�.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場(chǎng)信息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

　�、�.增加公司注冊(cè)資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　�、�.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　74.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有(　　)。

　�、�.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

　　Ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括(　　)。

　�、�.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場(chǎng)利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　�、�.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　�、�.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　�、�.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　�、�.5000萬元Ⅱ.2億元Ⅲ.1億元Ⅳ.5億元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.股價(jià)平均數(shù)可以分為(　　)。

　　1.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅱ.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　�、�.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅳ.修正股價(jià)平均數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.證券市場(chǎng)的自律性組織包括(　　)。

　�、�.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　80.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(　　)。

　�、�.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ.社�；�金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、組合型選擇題參考答案

　　66.A[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。C、D兩項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)的職能。

　　67.D[解析]為有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管。

　　68.B[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

　　69.C[解析]政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送下列文件：金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告、金融債券發(fā)行辦法、承銷協(xié)議、中國人民銀行要求的其他文件。

　　70.C[解析]調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于2人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。

　　71.C[解析]有價(jià)證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類：按證券發(fā)行主體的不同.分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。

　　72.D[解析]我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;④組織、監(jiān)督證券交易;⑤對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督;⑥對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);⑧管理和公布市場(chǎng)信息;⑨證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　73.D[解析]我國《公司法》規(guī)定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會(huì)導(dǎo)致公司殷價(jià)上漲。

　　74.D[解析]企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：①企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求;②企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定;③具有償債能力;④企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值;⑥所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

　　75.B[解析]債券到期期限是指?jìng)�券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　76.D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定.公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　77.B[解析]《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　78.C[解析]股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。

　　79.A[解析]證券市場(chǎng)的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　80.D[解析]機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。