第二節(jié) 股票發(fā)行

　　1 [單選題] 按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場(chǎng)行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于欺詐客戶行為。

　　2 [單選題] 因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向(　　)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。

　　3 [單選題] 下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。

　　4 [單選題] 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　5 [單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，即最近1期末凈資產(chǎn)不少于(　　)萬元，發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬元。

　　A.2000;3000

　　B.3000;5000

　　C.1000;5000

　　D.5000;8000

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》要求，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備的條件中包括：最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

　　6 [單選題] 下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員的說法，不正確的是(　　)。

　　A.不得公開與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸

　　B.不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系

　　C.不得直接或者問接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)

　　D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據(jù)《人民共和國證券法》第二十三條第二款的規(guī)定，參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員，不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)，不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票，不得私下與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸。

　　7 [單選題] 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.28%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《人民共和國公司法》第八十五條的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　8 [單選題] “三公”原則中的(　　)原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.公開

　　D.公信

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　“三公”原則中的公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。

　　9 [單選題] 下列在深圳證券交易所上市的公司需要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段確定發(fā)行價(jià)格的是(　　)。

　　A.在新三板掛牌交易的公司

　　B.在主板市場(chǎng)上市的公司

　　C.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司

　　D.在中小企業(yè)板上市的公司

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格;對(duì)在主板市場(chǎng)上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。

　　10 [單選題] 下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的條件，說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票已公開發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于3000萬元

　　C.公司股東人數(shù)不少于100人

　　D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股票已公開發(fā)行;公司股本總額不少于3000萬元;公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;公司股東人數(shù)不少于200人;公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載;深圳證券交易所要求的其他條件。