66.基金托管人在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)的工作有(　　)。

　　Ⅰ.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股份指數(shù)有(　　)。

　�、�.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證180指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　68.上海證券交易所的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為(　　)。

　　Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

　�、�.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.關(guān)于債券基本性質(zhì)說法正確的有(　　)。

　�、�.債券是一種有價(jià)證券U.債券是一種實(shí)際資本

　�、�.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.下列屬于貨幣衍生工具的包括(　　)。

　�、�.股票期權(quán)Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅲ.貨幣期權(quán)Ⅳ.利率期權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　71.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

　�、�.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員

　�、�.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實(shí)施了(　　)的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。

　�、�.屬地監(jiān)管Ⅱ.職責(zé)明確Ⅲ.責(zé)任到人Ⅳ.相互配合

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列各項(xiàng)，符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是(　　)。

　　Ⅰ.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

　　Ⅱ.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

　�、�.境外投資者根據(jù)《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制

　　Ⅳ.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　74.國際債券的特征有(　　)。

　�、�.資金來源廣Ⅱ.發(fā)行規(guī)模�、�.有國家主權(quán)保障Ⅳ.沒有匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　75.貨幣市場基金的特點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.資本安全性高Ⅱ.流動(dòng)性弱Ⅲ.購買限額低Ⅳ.管理費(fèi)用高

　　A.王Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.交易系統(tǒng)的組成部分有(　　)。

　�、�.交易主機(jī)Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報(bào)盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　77.對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管包括(　　)。

　�、�.禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶

　�、�.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.證券登記機(jī)構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為(　　)。

　�、�.國家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會(huì)公眾股Ⅳ.已上市流通股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.下列關(guān)于股票市場的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的市場價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，兇此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中

　�、�.股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所

　　Ⅲ.股票市場交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券

　�、�.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　80.我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有(　　)。

　　Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益

　�、�.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　81.下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有(　　)。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　Ⅲ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有(　　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括(　　)。

　�、�.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　　Ⅲ.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

　�、�.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.屬于商品證券的有(　　)。

　�、�.提貨單Ⅱ.運(yùn)貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　85.企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括(　　)。

　�、�.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購與托管

　�、�.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置措施有(　　)。

　�、�.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.套期保值的基本類型有(　　)。

　�、�.多頭套期保值Ⅱ.對(duì)應(yīng)套期保值Ⅲ.對(duì)沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.下列符合上海證券交易所規(guī)定的有(　　)。

　�、�.A股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　�、�.基金交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　�、�.B股交易的最小變動(dòng)單位為0.01港元

　�、�.債券交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.按資金用途分類，國債可分為(　　)。

　�、�.赤字國債Ⅱ.建設(shè)國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　90.場外交易市場的功能包括(　　)。

　�、�.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

　�、�.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所

　�、�.場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充

　�、�.目前，場外交易市場已經(jīng)成為證券交易的主要場所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　91.證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有(　　)。

　　Ⅰ.很容易變現(xiàn)Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極小

　　Ⅲ.本金保持相對(duì)穩(wěn)定Ⅳ.變現(xiàn)的交易成本較高

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　92.按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為(　　)。

　�、�.衍生證券投資基金Ⅱ.成長型基金

　　Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　93.下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法。正確的有(　　)。

　　Ⅰ.應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件

　�、�.應(yīng)當(dāng)有3名是內(nèi)資證券公司

　�、�.可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實(shí)物出資

　�、�.境內(nèi)股東只能以現(xiàn)金出資

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.貨幣期權(quán)合約主要以(　　)為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.加拿大元

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.按收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為(　　)。

　�、�.保證最高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風(fēng)險(xiǎn)最低型Ⅳ.收益保證型

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.歐洲債券票面使用的貨幣有(　　)。

　�、�.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.歐元

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類.權(quán)證分為(　　)。

　�、�.認(rèn)股權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證Ⅲ.認(rèn)購權(quán)證Ⅳ.認(rèn)沽權(quán)證

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.股權(quán)類期貨是以(　　)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　�、�.單只股票Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票組合Ⅳ.股票價(jià)格指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.國際債券的投資者主要有(　　)。

　�、�.銀行Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.Ⅰ商財(cái)團(tuán)Ⅳ.自然人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有(　　)。

　　Ⅰ.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉時(shí)保護(hù)投資者權(quán)益

　�、�.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國金融體系的信心

　�、�.可以推動(dòng)我國其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展

　�、�.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ