一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.證券公司應(yīng)至少有(　　)名在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　2.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為(　　)。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.無(wú)國(guó)籍債券

　　3.證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為(　　)。

　　A.初級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.流通市場(chǎng)

　　D.次級(jí)市場(chǎng)

　　4.(　　)的頒布實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

　　D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　5.關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B.收益?zhèn)�券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　6.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按(　　)的分類。

　　A.發(fā)行方式

　　B.嵌人式衍生產(chǎn)品

　　C.收益保障性

　　D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　7.下列選擇中.屬于歐洲債券的是(　　)。

　　A.猛犬債券

　　B.龍債券

　　C.斗牛士債券

　　D.武士債券

　　8.下列不屬于基金交易費(fèi)的是(　　)。

　　A.經(jīng)手費(fèi)

　　B.證管費(fèi)

　　C.過(guò)戶費(fèi)

　　D.審汁費(fèi)

　　9.債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是(　　)。

　　A.市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，收益上升

　　B.市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，收益下降

　　C.市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，收益上升

　　D.市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí).收益不變

　　10.可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(　　)。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　11.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.資信評(píng)級(jí)公司

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　12.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證A股指數(shù)

　　C.深證B股指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　13.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了(　　)種有代表性的上市股票為成分股。

　　A.30

　　B.33

　　C.65

　　D.225

　　14.按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者，來(lái)向其提供招股說(shuō)明書(shū)。屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場(chǎng)行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　15.市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的是(　　)。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　16.公司股東享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.選擇管理者

　　B.資產(chǎn)收益

　　C.參與重大決策

　　D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

　　17.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B.價(jià)格較高的買(mǎi)人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)人申報(bào)

　　C.價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)

　　D.買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　　18.在衡量公司的盈利性時(shí)，最常用的指標(biāo)是每股收益和(　　)。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債率

　　B.速動(dòng)比率

　　C.凈資產(chǎn)收益率

　　D.凈利潤(rùn)

　　19.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法巾，不正確的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　B.證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券

　　C.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　D.證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無(wú)價(jià)值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　20.商業(yè)銀行通常以(　　)作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.短期國(guó)債

　　D.高等級(jí)公司債券

　　21.下列各項(xiàng)巾.違背控股股東行為規(guī)范的是(　　)。

　　A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

　　B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　D.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)

　　22.完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指(　　)。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)

　　23.下列屬于我國(guó)反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的是(　　)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)人民檢察院

　　24.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

　　B.公司治理健全

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整

　　D.公司財(cái)務(wù)狀況良好

　　25.會(huì)員制的證券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體

　　B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體