一、選擇題

　　1.根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，上海證券交易所深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的()納入基金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　2.下列金融期權(quán)中，按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的是()。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.股權(quán)類期權(quán)

　　D.貨幣期權(quán)

　　3.證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的()計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的5%計(jì)算。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　4.()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.中期票據(jù)

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司債券

　　D.企業(yè)債券

　　5.通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開(kāi)立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

　　A.期權(quán)買賣雙方

　　B.期權(quán)買賣雙方均不

　　C.期權(quán)購(gòu)入者

　　D.期權(quán)出售者

　　6.相對(duì)其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，()的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　7.()是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　8.()是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　9.目前，我國(guó)上市公司最通常采用的增發(fā)方式是()。

　　A.網(wǎng)下網(wǎng)上相繼定價(jià)發(fā)行方式

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配套相結(jié)合

　　C.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配套相結(jié)合

　　D.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式

　　10.()東南亞金融危機(jī)中，國(guó)際炒家正是利用金融工程來(lái)設(shè)計(jì)精巧的套利和投機(jī)策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩;反之，在金融市場(chǎng)日益開(kāi)放的背景下，各國(guó)政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟(jì)和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。

　　A.1980年

　　B.1984年

　　C.1997年

　　D.1999年

　　11.()深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報(bào)，融資融券交易正式進(jìn)入市場(chǎng)操作階段。

　　A.2005年4月29日

　　B.2009年10月30日

　　C.2010年3月31日

　　D.2010年4月16日

　　12.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，從()開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年5月17日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　13.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中投公司)于()宣告成立，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2007年9月29日

　　14.下列屬于間接融資的種類的是()。

　　A.國(guó)家信用和消費(fèi)信用

　　B.銀行信用和消費(fèi)信用

　　C.民間個(gè)人信用和商業(yè)信用

　　D.商業(yè)信用和銀行信用

　　15.企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。

　　A.2000

　　B.3000

　　C.4000

　　D.6000

　　16.隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，其中1990～1996年屬于()。

　　A.內(nèi)資散戶時(shí)代

　　B.內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期

　　C.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時(shí)期

　　D.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期

　　17.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　18.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.省級(jí)地方人民政府

　　19.投資者在證券交易所買賣證券，是通過(guò)委托()來(lái)進(jìn)行的。

　　A.上海證券交易所或深圳證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　20.電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。

　　A.自助終端系統(tǒng)

　　B.客戶端委托系統(tǒng)

　　C.頁(yè)面客戶端系統(tǒng)

　　D.電腦交易系統(tǒng)

　　21.公司上市屬于()。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.擔(dān)保融資

　　D.信用融資

　　22.中央銀行針對(duì)某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域而采用的工具是()。

　　A.常規(guī)性工具

　　B.補(bǔ)充性工具

　　C.選擇性工具

　　D.新工具

　　23.籌集資金的投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全。用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的()。