47.以其他證券投資基金為投資對(duì)象的基金，其投資組合由其他基金組成的是()。

　　A.保本基金

　　B.基金中的基金

　　C.上市開放式基金(LOF)

　　D.系列基金

　　48.我國(guó)證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是()。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.理性投資者

　　C.機(jī)構(gòu)投資者

　　D.投機(jī)者

　　49.在下列各個(gè)市場(chǎng)中信息披露要求最高的是()。

　　A.中小板市場(chǎng)

　　B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　C.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

　　D.新三板

　　50.募集新資金及首次發(fā)行證券的市場(chǎng)是()。

　　A.場(chǎng)外市場(chǎng)

　　B.初級(jí)市場(chǎng)

　　C.主板市場(chǎng)

　　D.交易市場(chǎng)

　　二、組合選擇題

　　51.國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于()。

　　Ⅰ.向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款

　�、�.向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供股本資金

　�、�.為中國(guó)境內(nèi)企業(yè)提供流動(dòng)借款

　�、�.償還貸款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　52.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)包括()。

　　Ⅰ.組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、�.組織制作投資者教育產(chǎn)品

　　Ⅲ.負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象及其管理的股票配售對(duì)象進(jìn)行登記備案工作

　�、�.組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　53.關(guān)于金融期貨的基本功能，下列說法正確的有()。

　�、�.目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)

　�、�.期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

　　Ⅲ.當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“反套”

　　Ⅳ.若股指期貨價(jià)格低于理論值，做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　54.

　　在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場(chǎng)的基本功能有()。

　　Ⅰ.籌資功能Ⅱ.融資功能

　�、�.資本資源配置功能Ⅳ.資本定價(jià)功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　55.

　　在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有()。

　　Ⅰ.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　Ⅱ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正

　�、�.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　Ⅳ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　56.

　　《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付()，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。

　�、�.清算費(fèi)用Ⅱ.職工的工資

　�、�.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用Ⅳ.法定補(bǔ)償金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　57.

　　在()機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　�、�.投資咨詢Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問Ⅲ.資信評(píng)級(jí)Ⅳ.資產(chǎn)評(píng)估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　58.

　　下列關(guān)于股票發(fā)行審批制的說法，正確的有()。

　�、�.審批制使得證券市場(chǎng)的供求機(jī)制完全是行政化而不是市場(chǎng)化的

　�、�.發(fā)行股票不是根據(jù)企業(yè)融資和證券市場(chǎng)的發(fā)展需要，而是基于計(jì)劃行政思維的結(jié)果

　　Ⅲ.審批制造成了我國(guó)股票市場(chǎng)發(fā)展初期上市公司質(zhì)量普遍很高的現(xiàn)象

　�、�.企業(yè)申請(qǐng)上市要經(jīng)過兩級(jí)審核，導(dǎo)致發(fā)行費(fèi)用很高

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　59.

　　關(guān)于股票的理論價(jià)格，下列說法正確的有()。

　�、�.理論價(jià)格，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格

　�、�.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　�、�.預(yù)測(cè)股票的未來收入是很困難的事情，所以不同的投資者對(duì)于股票的理論價(jià)格會(huì)存在分歧

　�、�.股票的理論價(jià)格是股票未來收益的現(xiàn)值之和

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　60.

　　影響貨幣乘數(shù)的主要因素有()。

　�、�.法定存款準(zhǔn)備金率Ⅱ.超額準(zhǔn)備金率Ⅲ.定期存款的存款準(zhǔn)備金率Ⅳ.現(xiàn)金漏損率

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　61.

　　公司應(yīng)建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，連接各上下級(jí)、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的()，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

　�、�.及時(shí)Ⅱ.準(zhǔn)確Ⅲ.保密Ⅳ.完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　62.

　　證券交易所的主要職能有()。

　�、�.提供證券交易場(chǎng)所Ⅱ.監(jiān)管證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市Ⅳ.制定交易規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ