第47題

　　投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托()來進(jìn)行的。

　　A.上海證券交易所或深圳證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會(huì)員來進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。

　　第48題

　　記名股票的特點(diǎn)不包括()。

　　A.股東權(quán)利歸屬記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差

　　D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 記名股票有如下特點(diǎn)：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制。(4)便于掛失，相對(duì)安全。

　　第49題

　　取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2

　　B.4

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第50題

　　證券投資基金的資金主要投向()。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.郵票

　　C.有價(jià)證券

　　D.珠寶

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。

　　二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　第1題

　　下列關(guān)于多層次資本市場(chǎng)體系的說法中，正確的是()。

　�、�.多層次資本市場(chǎng)體系有利于滿足資本市場(chǎng)上資金供求雙方的多層次化的要求

　�、�.多層次資本市場(chǎng)體系可以防范和化解我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權(quán)市場(chǎng)

　�、�.多層次資本市場(chǎng)體系有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 中國(guó)建設(shè)多層次資本市場(chǎng)重要意義在于：(1)有利于滿足資本市場(chǎng)上資金供求雙方多層次化的要求。(2)有利于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量。(3)有利于防范和化解我國(guó)的金融風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵一環(huán)就在于發(fā)展多層次的股權(quán)市場(chǎng)。故第Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　第2題

　　對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場(chǎng)是()。

　�、�.發(fā)行市場(chǎng)

　�、�.流通市場(chǎng)

　�、�.一級(jí)市場(chǎng)

　�、�.二級(jí)市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。

　　第3題

　　期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是()。

　　Ⅰ.交易的對(duì)象不同

　�、�.交易的目的不同

　　Ⅲ.對(duì)交易價(jià)格的定義不同

　�、�.交易的方式不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)交易對(duì)象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價(jià)格的含義不同。(4)交易方式不同。(5)結(jié)算方式不同。

　　第4題

　　下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說法，正確的是()。

　�、�.普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的

　　Ⅱ.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

　�、�.對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定

　�、�.普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議，代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。故第Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　第5題

　　下列選項(xiàng)中，QDII基金可以投資的有()。

　�、�.美國(guó)存托憑證

　�、�.公司債券

　�、�.住房按揭支持證券

　�、�.貴金屬

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具。(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券。(3)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。(4)在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金。(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。(6)遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。