第13題

　　國際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國()與國際金融機(jī)構(gòu)合作的組織。

　　A.中央銀行

　　B.清算機(jī)構(gòu)

　　C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 國際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國中央銀行與國際金融機(jī)構(gòu)合作的國際組織。

　　第14題

　　在美國，可將()視為無風(fēng)險(xiǎn)利率。

　　A.長期國債利率

　　B.短期國庫券利率

　　C.一年期存款利率

　　D.一年期貸款利率

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國庫券利率稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率。

　　第15題

　　下列不屬于影響債券利率因素的是()。

　　A.籌資者的資信

　　B.債券票面金額

　　C.債券期限長短

　　D.借貸資金市場利率水平

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　第16題

　　下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)

　　B.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所

　　C.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過 200 人

　　D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，俗稱“新三板”，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務(wù)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)[第89號(hào)令]《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司管理辦法暫行辦法》，股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司(簡稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司，根據(jù)最新《非上市公眾公司管理辦法》，公眾公司的定義是通過定向發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，導(dǎo)致股東超過200人，或股票公開轉(zhuǎn)讓，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的統(tǒng)一監(jiān)督管理的公司。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。

　　第17題

　　穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。

　　A.藍(lán)籌股

　　B.紅籌股

　　C.法人股

　　D.外資股

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為“藍(lán)籌股”。

　　第18題

　　現(xiàn)行我國全國社�；�金理事會(huì)直接運(yùn)作的社�；�金的投資范圍僅限于()、在一級(jí)市場購買國債，其他投資需委托社�；�金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。

　　A.銀行存款

　　B.股票

　　C.期貨

　　D.有價(jià)證券

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 全國社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社�；�金的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場購買國債，其他投資需委托社�；�金投資管理人管理和運(yùn)作并委托社�；�金托管人托管。社�；�金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。

　　第19題

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向()股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　A.全部股東

　　B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的

　　C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的

　　D.目前登記在冊(cè)的所有

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　第20題

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券公司

　　D.證券交易所

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

　　第21題

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

　　A.1 000萬

　　B.5 000萬

　　C.1億

　　D.3億

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5 000萬元。

　　第22題

　　證券發(fā)行市場又稱()。

　　A.二級(jí)市場

　　B.次級(jí)市場

　　C.流通市場

　　D.一級(jí)市場

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 發(fā)行市場也稱一級(jí)市場、初級(jí)市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級(jí)市場、次級(jí)市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　第23題

　　股東大會(huì)作出普通決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()通過。

　　A.半數(shù)

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.全數(shù)

　　【正確答案】 A