(61)機構(gòu)因法人資格喪失涉及證券持有人變更申請辦理過戶登記，提交的證券權屬證明文件不包括( )。

　　A: 經(jīng)公證的清算報告

　　B: 人民法院出具的生效法律文書

　　C: 本公司認可的其他有權機構(gòu)出具的確認文件

　　D: 未經(jīng)公證的清算報告

　　答案:D

　　解析:

　　證券權屬證明文件應當為經(jīng)公證的清算報告，或人民法院出具的生效法律文書，

　　或本公司認可的其他有權機構(gòu)出具的確認文件等。

　　(62) 回購交易通常情況下只有( )小時，是一種超短期的金融工具。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:D

　　解析: 回購交易長的有幾個月，但通常情況下只有24小時，是一種超短期的金融工具。

　　(63) 被稱為狹義貨幣供應量的是( )。

　　A: M1

　　B: M0

　　C: 基礎貨幣

　　D: M2

　　答案:A

　　解析:

　　狹義貨幣供應量是M1。選項B中的M0是流通中現(xiàn)金;選項C

　　中的基礎貨幣包括由中央銀行發(fā)行的現(xiàn)金通貨和吸收的金融機構(gòu)的存款;選項D中的M2

　　是廣義貨幣供應量。

　　(64) 銀監(jiān)會監(jiān)管的職責不包括( )。

　　A: 監(jiān)督管理銀行間債券市場、外匯市場

　　B: 發(fā)行人民幣，管理人民幣流通

　　C: 開展與銀行監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

　　D: 維護支付、清算系統(tǒng)的正常運行

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定和國務院關于金融監(jiān)管的分工，

　　銀監(jiān)會監(jiān)管的具體職責有17種，其中包括選項A、C、D。選項B

　　屬于中國人民銀行的職責。

　　(65)證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算實行( )。

　　A: 集中管理

　　B: 第三方存管

　　C: 有效控制

　　D: 統(tǒng)一存管

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，

　　客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　(66) 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是( )。

　　A: 發(fā)行主體和償債主體一致

　　B: 適用的法規(guī)相似

　　C: 發(fā)行要素相似

　　D: 所換股份的來源一致

　　答案:C

　　解析:

　　可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、

　　換股價格和換股比率、換股期限等。

　　(67) 中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能是( )。

　　A: 自律、服務、傳導

　　B: 服務、傳導、監(jiān)督

　　C: 自律、傳導、監(jiān)督

　　D: 自律、服務、監(jiān)督

　　答案:A

　　解析:

　　中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務和行業(yè)基礎建設，履行“自律、服務、

　　傳導”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的力量。

　　(68) ( )不僅能夠影響商業(yè)銀行融資成本，干預和影響市場利率及貨幣供求，

　　而且不能影響商業(yè)銀行及全社會的資金投向。

　　A: 再貼現(xiàn)政策

　　B: 正回購

　　C: 提高存款準備金率

　　D: 提高存款利率

　　答案:A

　　解析:

　　作為中央銀行貨幣政策工具的再貼現(xiàn)政策，主要包括兩方面的內(nèi)容：①

　　通過再貼現(xiàn)率的調(diào)整，影響商業(yè)銀行以再貼現(xiàn)方式融入資金的成本，

　　干預和影響市場利率及貨幣供求;②規(guī)定再貼現(xiàn)票據(jù)的種類，

　　影響商業(yè)銀行及全社會的資金投向，促進資金的高效流動。

　　(69) 下列關于新上證綜合指數(shù)的說法，不正確的是( )。

　　A: 選擇已完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本

　　B: 對于含B股的公司，其B股市值不被計算在內(nèi)

　　C: 采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

　　D: 采用派許加權方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權數(shù)進行加權計算

　　答案:B

　　解析:

　　新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本，

　　實施股權分置改革的股票在方案實施后的第2個交易日納入指數(shù)。

　　新綜指是一個全市場指數(shù)，它不僅包括A股市值，對于含B股的公司，其8

　　股市值同樣計算在內(nèi)。新綜指以2005年12月30日為基日，

　　以該日所有樣本股票的息市值為基期，基點為1000點。新綜指采用派許加權方法，

　　以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權數(shù)進行加權計算。當成分股名單發(fā)生變化，

　　或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，

　　采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。

　　(70) 按照《人民共和國證券法》的規(guī)定，下列說法不正確的是( )。

　　A:發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，

　　發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B: 發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷

　　C: 證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D: 上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行

　　答案:D

　　解析:

　　《證券法》第28條第1款規(guī)定：“發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、

　　行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。

　　證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。”由此可知，選項A、C所述正確，不符合題意，

　　應排除。本法第32條規(guī)定：“向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的

　　，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成�！庇纱丝芍�，

　　選項B所述正確，不符合題意，應排除。

　　上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發(fā)行，而不是采用包銷方式發(fā)行。

　　所以選項D所述錯誤，符合題意。

　　(71) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。

　　A: 實力雄厚的證券公司

　　B: 信托投資公司

　　C: 商業(yè)銀行

　　D: 保險公司

　　答案:C

　　解析:

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，

　　基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

　　(72)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過( )個交易日。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，

　　經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件"-3事人的證券買賣

　　，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　(73) 下列不屬于證券公司債券的是( )。

　　A: 普通債券

　　B: 短期融資債券

　　C: 長期融資債券

　　D: 次級債券

　　答案:C

　　解析: 證券公司債券包括普通債券、短期融資債券和次級債務。

　　(74)金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的( )。

　　A: 跨期性

　　B: 聯(lián)動性

　　C: 杠桿性

　　D: 不確定性或高風險性

　　答案:C

　　解析:

　　金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換

　　不同的金融工具，這是金融衍生工具的杠桿性。

　　(75)股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。

　　A: 2/3

　　B: 1/2

　　C: 3/4

　　D: 1/3

　　答案:A

　　解析:

　　股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、

　　解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　(76) ( )是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、

　　債券等有價證券投資的基金。

　　A: ETF

　　B: QDII基金

　　C: LOF

　　D: 保本基金

　　答案:B

　　解析: QDII

　　基金是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、

　　債券等有價證券投資的基金。

　　(77) 金融債券發(fā)行結(jié)束后( )個工作日內(nèi)，發(fā)行人應向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。

　　A: 15

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　金融債券發(fā)行結(jié)束后10個工作日內(nèi)，

　　發(fā)行人應向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。

　　(78) 1975年美國通過立法，確定NASDAQ在證券( )中的合法地位。

　　A: 一級市場

　　B: 二級市場

　　C: 主板市場

　　D: 創(chuàng)業(yè)板市場

　　答案:B

　　解析: 1975年美國通過立法，確定NASDAQ在證券二級市場中的合法地位。

　　(79) ( )將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。

　　A: 中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　B: 中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司

　　C: 基金托管公司

　　D: 證券交易所

　　答案:B

　　解析:

　　中國證券登記結(jié)算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關系的建立、

　　變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

　　(80) 我國的政策性銀行不包括( )。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 國家開發(fā)銀行

　　C: 中國進出口銀行

　　D: 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　答案:A

　　解析: 我國的政策性銀行包括國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。