(11) 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的是( )。

　　A: 組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B: 推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C: 推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價

　　D: 負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　答案:D

　　解析:根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第5次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：①推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。②組織證券從業(yè)人員水平考試。③推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。④推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　(12) 社會保險基金的投資范圍不包括( )。

　　A: 銀行存款

　　B: 國債

　　C: 股票

　　D: 全部信用等級的企業(yè)債

　　答案:D

　　解析:根據(jù)2001年財政部、勞動和社會保障部發(fā)布的《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》，社�；�金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。

　　(13) 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　A: 公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B: 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C: 收益保證型和非收益保證型

　　D: 保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　答案:A

　　解析:按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽诮灰姿�交易。

　　(14) 在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為( )。

　　A: 現(xiàn)金方式

　　B: 分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C: 現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D: 現(xiàn)金分紅和股利分紅

　　答案:C

　　解析:封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。

　　(15) 短期資金交易業(yè)務(wù)是指銀行買賣( )產(chǎn)品的活動。

　　A: 貨幣市場

　　B: 股票市場

　　C: 資本市場

　　D: 債券市場

　　答案:A

　　解析:貨幣市場又稱短期資金市場，是指專門融通短期資金和交易期限在1年以內(nèi)(包括1年)的有價證券市場。所以，短期資金交易業(yè)務(wù)是指銀行買賣貨幣市場產(chǎn)品的活動，選項A正確。選項B股票市場和選項D債券市場均屬于資本市場，其產(chǎn)品的買賣不屬于短期資金交易業(yè)務(wù)。

　　(16) 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( )后的價值。

　　A: 基金負債

　　B: 證券基金的費用

　　C: 各類證券的價值

　　D: 基金應(yīng)收的申購基金款

　　答案:A

　　解析: 基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負債。故選A。

　　(17) ( )是指客戶將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。

　　A: 自助委托

　　B: 電話自動委托

　　C: 人工電話委托

　　D: 柜臺委托

　　答案:C

　　解析:人工電話委托是指客戶將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。

　　(18) 在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是( )。

　　A: 零息債券

　　B: 浮動利率債券

　　C: 息票累積債券

　　D: 附息債券

　　答案:B

　　解析:浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。

　　(19) 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行( )監(jiān)督管理。

　　A: 并表

　　B: 直接

　　C: 垂直

　　D: 全面

　　答案:A

　　解析: 國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機構(gòu)實行并表監(jiān)督管理。

　　(20) 下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，錯誤的是( )。

　　A: 可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

　　B: 可通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起

　　C: LOF必須采用指數(shù)基金模式

　　D: 深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

　　答案:C

　　解析:與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。故選C。