(1) 股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事實(shí)行( )投票制。

　　A: 簡(jiǎn)單

　　B: 累積

　　C: 組合

　　D: 獨(dú)立

　　答案:B

　　解析:股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制。

　　(2) 我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)力包括( )。

　　A: 監(jiān)管權(quán)、檢察權(quán)

　　B: 監(jiān)管權(quán)、現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

　　C: 檢察權(quán)、管理權(quán)

　　D: 管理權(quán)、現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

　　答案:B

　　解析:為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。

　　(3) 公司公開發(fā)行新股需最近( )年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(4) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以( )為投資者開立證券賬戶。

　　A: 投資者本人的名義

　　B: 代理機(jī)構(gòu)的名義

　　C: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名義

　　D: 證券公司的名義

　　答案:A

　　解析:《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

　　(5) 目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用( )。

　　A: 承購(gòu)包銷方式

　　B: 代銷方式

　　C: 公開招標(biāo)方式

　　D: 以上均不對(duì)

　　答案:A

　　解析:目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。

　　(6) 下列不屬于中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的是( )。

　　A: 批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)法人的設(shè)立和變更

　　B: 批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)董事的任職資格

　　C: 批準(zhǔn)設(shè)立非金融機(jī)構(gòu)

　　D: 批準(zhǔn)開辦新的產(chǎn)品和服務(wù)

　　答案:C

　　解析:中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理包括3個(gè)方面：機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和高級(jí)管理人員。機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入是指批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)法人或分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和變更;業(yè)務(wù)準(zhǔn)入是指批準(zhǔn)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍以及開辦新的產(chǎn)品和服務(wù);高級(jí)管理人員準(zhǔn)入是指對(duì)金融機(jī)構(gòu)董事及高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審查核準(zhǔn)。

　　(7) 企業(yè)的組織形式不包括( )。

　　A: 獨(dú)資制

　　B: 合資制

　　C: 合伙制

　　D: 公司制

　　答案:B

　　解析: 企業(yè)的組織形式包括獨(dú)資制、合伙制和公司制3種，不包括合資制。故選B。

　　(8) ( )是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　A: 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

　　B: 嵌入型金融衍生品

　　C: 綜合化金融衍生產(chǎn)品

　　D: 收益化金融衍生產(chǎn)品

　　答案:A

　　解析:結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　(9) ( )是股票最基本的特征。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)|生

　　B: 流動(dòng)性

　　C: 永久性

　　D: 收益性

　　答案:D

　　解析: 收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。

　　(10) 根據(jù)規(guī)定，我國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣( )。

　　A: 政府債券和金融債券

　　B: 政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券

　　C: 政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券

　　D: 信托投資基金

　　答案:A

　　解析:根據(jù)《人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國(guó)家另有規(guī)定外，在人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。