(1) 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的是( )。

　　A: 組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B: 推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C: 推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價

　　D: 負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　答案:D

　　解析:根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第5次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：①推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。②組織證券從業(yè)人員水平考試。③推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。④推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　(2) 社會保險基金的投資范圍不包括( )。

　　A: 銀行存款

　　B: 國債

　　C: 股票

　　D: 全部信用等級的企業(yè)債

　　答案:D

　　解析:根據(jù)2001年財政部、勞動和社會保障部發(fā)布的《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》，社�；�金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。

　　(3) 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　A: 公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B: 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C: 收益保證型和非收益保證型

　　D: 保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　答案:A

　　解析:按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。

　　(4) 在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為( )。

　　A: 現(xiàn)金方式

　　B: 分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C: 現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D: 現(xiàn)金分紅和股利分紅

　　答案:C

　　解析:封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。

　　(5) 短期資金交易業(yè)務(wù)是指銀行買賣( )產(chǎn)品的活動。

　　A: 貨幣市場

　　B: 股票市場

　　C: 資本市場

　　D: 債券市場

　　答案:A

　　解析:貨幣市場又稱短期資金市場，是指專門融通短期資金和交易期限在1年以內(nèi)(包括1年)的有價證券市場。所以，短期資金交易業(yè)務(wù)是指銀行買賣貨幣市場產(chǎn)品的活動，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B股票市場和選項(xiàng)D債券市場均屬于資本市場，其產(chǎn)品的買賣不屬于短期資金交易業(yè)務(wù)。

　　(6) 下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是( )。

　　A: 參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　B: 我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源

　　C: 中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

　　D: 可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩

　　答案:D

　　解析:出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。故選D。

　　(7) 20世紀(jì)80年代以來的金融自由化主要內(nèi)容不包括( )。

　　A: 取消對存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化

　　B: 打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制

　　C: 放松存款準(zhǔn)備金率的控制

　　D: 開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

　　答案:C

　　解析:金融自由化的主要內(nèi)容包括：①取消對存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化;②打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展;③放松外匯管制;④開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制。

　　(8) 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )。

　　A: 1億元

　　B: 2億元

　　C: 3億元

　　D: 5億元

　　答案:C

　　解析:證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　(9) 我國的( )通過各銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。

　　A: 憑證式國債

　　B: 記賬式國債

　　C: 赤字國債

　　D: 非流通國債

　　答案:A

　　解析:我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國家儲蓄債，可記名、掛失，以憑證式國債收款憑證記錄債權(quán)，不能上市流通，從購買之日起計息。

　　(10) 下列關(guān)于股票基金的說法，正確的是( )。

　　A: 股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

　　B: 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

　　C: 按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　D:基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險的目的

　　答案:D

　　解析:股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金，而不是以上市股票為唯一投資對象，選項(xiàng)A錯誤。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值，選項(xiàng)B錯誤。按基金投資的分散化程度劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D表述正確。