(1) ( )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小微企業(yè)貸款專項金融債進(jìn)行審批。

　　A: 銀監(jiān)會

　　B: 中央人民銀行

　　C: 證監(jiān)會

　　D: 保監(jiān)會

　　答案:A

　　解析:

　　銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項金融債進(jìn)行審批。

　　各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)管發(fā)債募集資金的流向，確保資金全部用于發(fā)放小型微型企業(yè)貸款。

　　(2) ( )一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的主要指標(biāo)。

　　A: 恒生指數(shù)

　　B: 恒生綜合指數(shù)系列

　　C: 恒生流通綜合指數(shù)系列

　　D: 恒生流通精選指數(shù)系列

　　答案:A

　　解析:由于恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點，因此，一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的主要指標(biāo)。

　　(3) 注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司不可以從事的業(yè)務(wù)種類是( )。

　　A: 證券投資咨詢

　　B: 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　C: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D: 證券自營業(yè)務(wù)

　　答案:D

　　解析:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　(4) 企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照( )計算。

　　A: 歷史價值

　　B: 公允價值

　　C: 市場價值

　　D: 賬面價值

　　答案:B

　　解析:每個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個投資管理人管理，企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算。

　　(5)一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的過渡性的制度是( )。

　　A: 主權(quán)財富基金

　　B: QFII制度

　　C: QDII制度

　　D: 金融租賃公司

　　答案:B

　　解析: QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　(6) 滬股通試點初期的股票范圍不包括( )。

　　A: 上證A股

　　B: 上證180指數(shù)

　　C: 上證380指數(shù)的成份股

　　D: 上海證券交易所上市的A+H股公司股票

　　答案:A

　　解析:試點初期，滬股通的股票范圍是上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成份股，以及上海證券交易所上市的A+H股公司股票。

　　(7) 記名股票的特點不包括( )。

　　A: 股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B: 可以一次或分次繳納出資

　　C: 安全性較差

　　D: 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　　答案:C

　　解析: 安全性較差是無記名股票的特點。故選C。

　　(8) 金融市場按照( )劃分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險市場和黃金市場。

　　A: 金融市場構(gòu)成要素

　　B: 金融工具發(fā)行和流通特征

　　C: 金融市場交易標(biāo)的物

　　D: 金融交易是否存在固定的場所

　　答案:C

　　解析:金融市場按照交易標(biāo)的物劃分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、金融衍生品市場、保險市場和黃金市場。

　　(9) 在試點發(fā)展階段，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實行嚴(yán)格的( )。

　　A: 審批制

　　B: 核準(zhǔn)制

　　C: 申報制

　　D: 準(zhǔn)人制

　　答案:A

　　解析:在試點發(fā)展階段，為確保試點的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實行嚴(yán)格的審批制。

　　(10) 回購交易通常在( )交易中運用。

　　A: 遠(yuǎn)期

　　B: 現(xiàn)貨

　　C: 債券

　　D: 股票

　　答案:C

　　解析:回購交易更多的具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點，通常在債券交易中運用。