(1) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

　　A: 實(shí)力雄厚的證券公司

　　B: 信托投資公司

　　C: 商業(yè)銀行

　　D: 保險(xiǎn)公司

　　答案:C

　　解析:我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　(2)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)( )個(gè)交易日。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件"-3事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　(3) 下列不屬于證券公司債券的是( )。

　　A: 普通債券

　　B: 短期融資債券

　　C: 長(zhǎng)期融資債券

　　D: 次級(jí)債券

　　答案:C

　　解析: 證券公司債券包括普通債券、短期融資債券和次級(jí)債務(wù)。

　　(4)金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的( )。

　　A: 跨期性

　　B: 聯(lián)動(dòng)性

　　C: 杠桿性

　　D: 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　答案:C

　　解析:金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的杠桿性。

　　(5)股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。

　　A: 2/3

　　B: 1/2

　　C: 3/4

　　D: 1/3

　　答案:A

　　解析:股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　(6) 2007年8月，( )正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

　　A: 國(guó)務(wù)院

　　B: 中國(guó)人民銀行

　　C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　答案:C

　　解析: 2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)，對(duì)于發(fā)展我國(guó)的債券市場(chǎng)、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場(chǎng)體系、促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。

　　(7) ( )衍生品是名義金額最大的衍生品。

　　A: 利率

　　B: 股票

　　C: 實(shí)物

　　D: 外匯

　　答案:A

　　解析:利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種類，其中，場(chǎng)外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個(gè)衍生品種類。

　　(8)由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。一

　　A: 隱蔽性

　　B: 擴(kuò)散性

　　C: 不確定性

　　D: 周期性

　　答案:A

　　解析:金融風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　(9) 中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的( )業(yè)務(wù)。

　　A: 公開(kāi)市場(chǎng)操作

　　B: 投融資

　　C: 政策性

　　D: 保值

　　答案:A

　　解析:中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　(10)金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款被稱為( )

　　A: 存款準(zhǔn)備金

　　B: 基礎(chǔ)貨幣

　　C: 法定盈余公積

　　D: 任意盈余公積

　　答案:A

　　解析:存款準(zhǔn)備金是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款。