(1) 自行發(fā)債的省市發(fā)行政府債券實行( )發(fā)行額管理。

　　A: 月度

　　B: 季度

　　C: 年度

　　D: 沒有

　　答案:C

　　解析:為建立規(guī)范的地方政府舉債融資機制，2011年10月，財政部發(fā)布((2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)。自行發(fā)債是指試點省(市)在國務院批準的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)，自行組織發(fā)行本省(市)政府債券的發(fā)債機制�！对圏c辦法》規(guī)定，試點省(市)發(fā)行政府債券實行年度發(fā)行額管理。

　　(2) 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的( )日交收過后才能辦理。

　　A: T

　　B: T+1

　　C: T+2

　　D: T+3

　　答案:D

　　解析:由于深市B股實行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理。

　　(3) ( )每年根據(jù)各公司前3個結(jié)算年度的經(jīng)營狀況、股票成交量、成交金額、市價總額等情況對樣本股票進行更換。

　　A: 恒生指數(shù)

　　B: FTSE100指數(shù)

　　C: 日經(jīng)225股價指數(shù)

　　D: 滬深300指數(shù)

　　答案:C

　　解析:日經(jīng)225股價指數(shù)的特點是采樣不固定，每年根據(jù)各公司前3個結(jié)算年度的經(jīng)營狀況、股票成交量、成交金額、市價總額等情況對樣本股票進行更換。正因為如此，該指數(shù)不僅能較全面地反映日本股市的行情變化，還能如實反映日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構變化和市場變化情況。

　　(4) 下列關于公募基金具有的主要特征的說法，不正確的是( )。

　　A: 可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B: 基金募集對象固定

　　C: 投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D: 遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

　　答案:B

　　解析:公募基金主要具有如下特征：①可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;②投資金額要求低，適宜中小投資者參與;③必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管。

　　(5)企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應按交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》在( )披露信息。

　　A: 上海證券交易所

　　B: 深圳證券交易所

　　C: 銀行間債券市場

　　D: 中國銀行業(yè)協(xié)會

　　答案:C

　　解析:企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應按交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息。

　　(6) ( )是指在加強政府、證券監(jiān)管機構對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　A: 依法監(jiān)管原則

　　B: 保護投資者利益原則

　　C: “三公”原則

　　D: 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　答案:D

　　解析:監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則是指在加強政府、證券監(jiān)管機構對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。

　　(7)為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報( )。

　　A: 財政部、中國人民銀行

　　B: 中國人民銀行、銀監(jiān)會

　　C: 國家發(fā)展和改革委員會、中國人民銀行

　　D: 證監(jiān)會、中國人民銀行

　　答案:A

　　解析:為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報財政部及中國人民銀行。

　　(8) 開立證券賬戶應堅持( )原則。

　　A: 合法性與及時性

　　B: 合法性與真實性

　　C: 及時性與全面性

　　D: 及時性與真實性

　　答案:B

　　解析:開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　(9) 公司股權分置改革的動議原則上應當由( )一致同意提出。

　　A: 董事會

　　B: 高級管理人員

　　C: 全體非流通股股東

　　D: 全體流通股股東

　　答案:C

　　解析: 公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。

　　(10) 期貨交易實行( )制度。

　　A: 保證金交易、逐日盯市

　　B: 當場結(jié)算、逐日盯市

　　C: 逐日盯市、逐日結(jié)算

　　D: 保證金交易、逐日結(jié)算

　　答案:A

　　解析:期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。