(1) 下列不屬于定向資產管理業(yè)務特點的是( )。

　　A: 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B: 具體的投資方向在資產管理合同中約定

　　C: 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　D: 投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　答案:D

　　解析:定向資產管理業(yè)務的特點包括：①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;②具體投資的方向在資產管理合同中約定;③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　(2) 證券公司從事資產管理業(yè)務，公司凈資本不低于( )。

　　A: 1億元

　　B: 2億元

　　C: 3億元

　　D: 5億元

　　答案:B

　　解析:證券公司從事資產管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　(3) 負責發(fā)行人民幣、管理人民幣流通的機構是( )。

　　A: 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B: 國家發(fā)展與改革委員會

　　C: 中國銀行業(yè)協會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:D

　　解析: 中國人民銀行具有發(fā)行人民幣、管理人民幣流通的職責。

　　(4) 滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發(fā)布的反映( )股市場整體走勢的指數。

　　A: N

　　B: H

　　C: A

　　D: B

　　答案:C

　　解析:滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數。

　　(5) 下列選項中，最早在中國內地發(fā)行過人民幣債券的是( )。

　　A: 國際貨幣基金組織

　　B: 國際金融公司

　　C: 聯合國

　　D: 世界貿易組織

　　答案:B

　　解析: 2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機構，在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

　　(6) 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務要遵守的原則不包括( )。

　　A: 客觀

　　B: 公正

　　C: 公開

　　D: 誠實信用

　　答案:C

　　解析:從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　(7) 指數型基金又稱( )。

　　A: 主動型基金

　　B: 被動型基金

　　C: ETF

　　D: LOF

　　答案:B

　　解析: 被動型基金一般選取特定指數作為跟蹤對象，因此通常又被稱為“指教基金”。

　　(8) 國家股的資金主要來源不包括( )。

　　A: 現有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產

　　B: 現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　C:經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

　　D: 具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產向新組建股份公司的投資

　　答案:D

　　解析:國家股從資金來源上看，主要有3個方面：①現有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產;②現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。如以國有資產折價入股的，須按國務院及國有資產管理部門的有關規(guī)定辦理資產評估、確認、驗證等手續(xù)。

　　(9) 基金交易費當中的( )不需要由登記公司或交易所按有關規(guī)定收取。

　　A: 印花稅

　　B: 過戶費

　　C: 經手費

　　D: 交易傭金

　　答案:D

　　解析:基金交易費當中的印花稅、過戶費、經手費、證管費等由登記公司或交易所按有關規(guī)定收取。

　　(10)當股份公司因解散或破產進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產，但一般按優(yōu)先股票的( )清償

　　A: 份額

　　B: 固定股息率

　　C: 市值

　　D: 面值

　　答案:D

　　解析:當股份公司因解散或破產進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償的。