(11)基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不能超過( )。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 20

　　答案:D

　　解析:基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過20人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬元人民幣。

　　(12) 直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過( )人。

　　A: 20

　　B: 30

　　C: 40

　　D: 50

　　答案:D

　　解析:直投基金資金應(yīng)當(dāng)以非公開方式籌集，籌集對象限于機(jī)構(gòu)投資者且不得超過50人。

　　(13)中央政府債券通常被視為( )。

　　A: 低風(fēng)險(xiǎn)證券

　　B: 無風(fēng)險(xiǎn)證券

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)證券

　　D: 高風(fēng)險(xiǎn)證券

　　答案:B

　　解析:由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率，是金融市場上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

　　(14) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式不包括( )。

　　A: 向原股東配售股份

　　B: 向特定對象公開募集股份

　　C: 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D: 非公開發(fā)行股票

　　答案:B

　　解析:我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

　　(15) 證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A: 1萬元以上3萬元以下

　　B: 1萬元以上5萬元以下

　　C: 3萬元以上10萬元以下

　　D: 3萬元以上20萬元以下

　　答案:C

　　解析:根據(jù)《人民共和國證券法》第200條規(guī)定，對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　(16) 實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)常采用( )根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A: 客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估

　　B: 實(shí)地調(diào)查、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估

　　C: 實(shí)地調(diào)查、充分披露

　　D: 實(shí)地調(diào)查

　　答案:A

　　解析:實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　(17) 保險(xiǎn)公司次級債應(yīng)向( )發(fā)__________行。

　　A: 個(gè)人

　　B: 政府

　　C: 合格投資者

　　D: 境外個(gè)人投資者

　　答案:C

　　解析:保險(xiǎn)公司次級債應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。合格投資者是指具備購買次級債的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的境內(nèi)和境外法人。

　　(18) ( )可以發(fā)行股票籌資。

　　A: 有限責(zé)任公司

　　B: 股份有限公司

　　C: 地方政府

　　D: 金融機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析:發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，中央政府、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)等一般都可以發(fā)行債券，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司。

　　(19)單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的( )。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 15%

　　D: 20%

　　答案:A

　　解析:單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。

　　(20) 滬、深證券交易所規(guī)定股票、基金交易的漲跌幅比例為( )。

　　A: 10%

　　B: 8%

　　C: 7%

　　D: 5%

　　答案:A

　　解析: 滬、深證券交易所對股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。