1.上證國債指數(shù)的樣本是( )。

　　A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

　　B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　C、在上誨證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

　　答案：B

　　【解析】上證國債指數(shù)的樣本是在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債。

　　2.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對( )的補償。

　　A、信用風(fēng)險

　　B、購買力風(fēng)險

　　C、經(jīng)營風(fēng)險

　　D、財務(wù)風(fēng)險

　　答案：B

　　【解析】在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對購買力風(fēng)險的補償。

　　3.股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　　A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行。

　　B、公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C、公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　D、公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　答案：C

　　【解析】公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　4.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下( )或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　答案：B

　　【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下30%或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。

　　5.( )是最普通、最基本的股息形式。

　　A、股票股息

　　B、財產(chǎn)股息

　　C、現(xiàn)金股息

　　D、負(fù)債股息

　　答案：C

　　【解析】現(xiàn)金股息是最普通、最基本的股息形式。

　　6.證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和( )三部分組成。

　　A、會計審計機(jī)構(gòu)

　　B、證券公司

　　C、證券投資者

　　D、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　答案：C

　　【解析】證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)和證券投資者三部分組成。

　　7.同證券交易所相比，場外交易市場( )。

　　A、管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

　　B、通過公開競價方式?jīng)Q定交易價格

　　C、采取經(jīng)紀(jì)制

　　D、交易效率較高

　　答案：A

　　【解析】場外交易市場管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程。

　　8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于( )。

　　A、2億元

　　B、3億元

　　C、5億元

　　D、8億元

　　答案：A

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于2億元。

　　9.我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的( )計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　答案：C

　　【解析】我國證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的10%計算營運風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

　　10.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是( )。

　　A、投資

　　B、投機(jī)

　　C、套期保值

　　D、套利

　　答案：C

　　【解析】與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是套期保值。