11.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。

　　A、保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C、保證客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

　　D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

　　答案：C

　　【解析】其他都是證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)。

　　12.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。

　　A、總額結(jié)算

　　B、凈額結(jié)算

　　C、差額結(jié)算

　　D、統(tǒng)一結(jié)算

　　答案：B

　　【解析】目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是凈額結(jié)算。

　　13.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個(gè)月。

　　A、9

　　B、12

　　C、18

　　D、24

　　答案：B

　　【解析】常識(shí)題。

　　14.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A、單獨(dú)或者通過(guò)全謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行幕交易

　　答案：D

　　【解析】第四項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為。

　　15.下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是( )。

　　A、公司分配股利或者增資計(jì)劃

　　B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　C、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%

　　答案：D

　　【解析】公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的30%才屬于內(nèi)幕信息。

　　16.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A、3年以下

　　B、3年以上

　　C、3年

　　D、5年以上

　　答案：A

　　【解析】常識(shí)題。

　　17.關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，不正確的是( )。

　　A、利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性

　　B、利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是股票的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　C、債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成

　　D、利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利

　　答案：B

　　【解析】利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　18.通常所說(shuō)的交易所交易基金(ETF)是( )。

　　A、一種在交易所上市交易、基金份額可變的基金運(yùn)作方式

　　B、一種在交易所上市交易、基金份額固定的基金運(yùn)作方式

　　C、一種不在交易所上市交易、基金份額可變的基金運(yùn)作方式

　　D、一種不在交易所上市交易、基金份額固定的基金運(yùn)作方式

　　答案：A

　　【解析】ETF是一種在交易所上市交易、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。

　　19.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　答案：A

　　【解析】投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　20.參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額不得超過(guò)公司凈資本的( )。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　答案：B

　　【解析】參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額不得超過(guò)公司凈資本的15%。