(11) 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利不包括( )。

　　A: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　B: 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C: 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　D: 在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　答案:D

　　解析:

　　我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;⑦對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權(quán)利。

　　(12) 下列不能作為證券金融公司資產(chǎn)用途的是( )。

　　A: 銀行存款

　　B: 購買國(guó)債

　　C: 購買證券投資基金份額

　　D: 購買企業(yè)債

　　答案:D

　　解析:

　　證券金融公司資產(chǎn)只能用于銀行存款，購買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品，購置自用不動(dòng)產(chǎn)以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　(13) 下列不屬于中國(guó)人民銀行職責(zé)的是( )。

　　A: 發(fā)行人民幣，管理人民幣流通

　　B: 維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行

　　C: 監(jiān)管銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　D: 制定和執(zhí)行貨幣政策

　　答案:C

　　解析:

　　《中國(guó)人民銀行法》第4條規(guī)定了中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括：①發(fā)布與履行其職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章;②依法制定和執(zhí)行貨幣政策;③發(fā)行人民幣，管理人民幣流通;④監(jiān)督管理銀行問同業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng);⑤實(shí)施外匯管理，監(jiān)督管理銀行間外匯市場(chǎng);⑥監(jiān)督管理黃金市場(chǎng);⑦持有、管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備;⑧經(jīng)理國(guó)庫;⑨維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行;⑩指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè);⑪負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和預(yù)測(cè);⑫作為國(guó)家的中央銀行，從事有關(guān)的國(guó)際金融活動(dòng)。監(jiān)管銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)屬于中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

　　(14) 影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素不包括( )。

　　A: 清算方式的變化

　　B: 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　　C: 供求關(guān)系的變化

　　D: 經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　答案:A

　　解析:

　　經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　(15) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于( )萬元。

　　A: 1000

　　B: 600

　　C: 500

　　D: 300

　　答案:B

　　解析: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬元

　　(16) 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指( )。

　　A: 股票的發(fā)行價(jià)格

　　B: 股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

　　C: 股票的票面價(jià)值

　　D: 股票的賬面價(jià)值

　　答案:B

　　解析: 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。

考試題庫	試題數(shù)量	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　(17) 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )

　　納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A: 20%

　　B: 25%

　　C: 30%

　　D: 35%

　　答案:A

　　解析:

　　上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。

　　(18) 境外上市外資股不包括( )。

　　A: B股

　　B: H股

　　C: N股

　　D: S股

　　答案:A

　　解析: 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。選項(xiàng)A屬于境內(nèi)上市外資股。

　　(19)可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定( )。

　　A: 轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換利率

　　B: 轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換利率

　　C: 轉(zhuǎn)換利率、轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　D: 轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　答案:D

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　(20) 對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要( )的特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。

　　A: 證券分戶管理

　　B: 資產(chǎn)獨(dú)立核算

　　C: 資產(chǎn)分戶管理

　　D: 證券分級(jí)管理

　　答案:C

　　解析:

　　對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。