證券從業(yè)資格考試_金融市場基礎(chǔ)知識(shí)必做試題（14）

　　單選題

　　(1) 按照有關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于( )萬。

　　A: 400

　　B: 300

　　C: 200

　　D: 100

　　答案:B

　　解析:

　　按照有關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元。

　　(2) 被動(dòng)型基金始終保持( )的市場平均收益水平。

　　A: 遠(yuǎn)期

　　B: 即期

　　C: 歷史

　　D: 預(yù)期

　　答案:B

　　解析:

　　被動(dòng)型基金始終保持即期的市場平均收益水平，因而其收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低。

　　(3) 下列投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排列，正確的是( )。

　　A: 債券、基金、股票

　　B: 基金、股票、債券

　　C: 股票、債券、基金

　　D: 股票、基金、債券

　　答案:A

　　解析:

　　股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)。債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風(fēng)險(xiǎn)較小�；�金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。

　　(4) 在下列( )情形中，證券公司不能提前償還次級(jí)債務(wù)。

　　A: 債權(quán)人將次級(jí)債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，且次級(jí)債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)批準(zhǔn)

　　B:償還全部或部分次級(jí)債務(wù)后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且未觸及預(yù)警指標(biāo)，凈資本數(shù)額不低于借入長期次級(jí)債務(wù)時(shí)的凈資本數(shù)額

　　C: 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他情形

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司可以提前償還次級(jí)債務(wù)的情形包括：①證券公司償還全部或部分次級(jí)債務(wù)后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且未觸及預(yù)警指標(biāo)，凈資本數(shù)額不低于借入長期次級(jí)債務(wù)時(shí)的凈資本數(shù)額(包括長期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額);②債權(quán)人將次級(jí)債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)，且次級(jí)債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)批準(zhǔn);③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。

　　(5) 深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為收盤集合競價(jià)時(shí)間。

　　A: 9：15～9：25

　　B: 9：20～9：25

　　C: 9：25～9：30

　　D: 14：57～15：00

　　答案:D

　　解析:

　　深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的14：57～15：O0為收盤集合競價(jià)時(shí)間。

　　(6) 下列不能參與股指期貨交易的是( )。

　　A: 股票型基金

　　B: 混合型基金

　　C: 保本基金

　　D: 債券型基金

　　答案:D

　　解析:

　　股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照《證券投資基金參與股指期貨交易指引》的規(guī)定參與股指期貨交易，債券型基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易。

考試題庫	試題數(shù)量	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　(7) 下列不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是( )。

　　A: 信息披露的監(jiān)管

　　B: 公司治理監(jiān)管

　　C: 并購重組的監(jiān)管

　　D: 內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　答案:D

　　解析:

　　對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)交易市場的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。

　　(8) 根據(jù)( )劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A: 選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B: 合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

　　C: 金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D: 協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系

　　答案:B

　　解析:

　　按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的關(guān)式期權(quán)。

　　(9)證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過( )日。

　　A: 90

　　B: 50

　　C: 30

　　D: 20

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過90日。債券發(fā)行結(jié)束之前，發(fā)行人不得動(dòng)用所募集的資金，主承銷商和債權(quán)代理人負(fù)有監(jiān)督義務(wù)。

　　(10)國家為了管理官方外匯儲(chǔ)備成立了代表國家進(jìn)行投資的( )。

　　A: 信托投資公司

　　B: 主權(quán)財(cái)富基金

　　C: 國家開發(fā)銀行

　　D: 保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　答案:B

　　解析:隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。