(11) 上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件是( )。

　　A: 發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)的事先批準(zhǔn)

　　B:本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C: 募集資金使用符合規(guī)定

　　D:本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過20名

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合以下條件：①發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;②本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之E1起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;③募集資金使用符合規(guī)定;④本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)"-3符合中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過10名。發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。

　　(12)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 15%

　　D: 20%

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

　　(13) 下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的描述中，正確的是( )。

　　A: 其期限在5年以下(含5年)

　　B: 本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他責(zé)任之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

　　C:保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于80%的前提下，募集人才能償付本息

　　D: 募集人在無法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人可向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償

　　答案:B

　　解析:

　　選項(xiàng)A，保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)期限在5年以上(含5年);選項(xiàng)C，保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息;選項(xiàng)D應(yīng)為中國保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管職責(zé)。故選B。

　　(14) 1993年，( )被批準(zhǔn)首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民。

　　A: 中國投資銀行

　　B: 中國銀行

　　C: 中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D: 中國國際信托投資公司

　　答案:A

　　解析: 1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行數(shù)量為5000萬美元，發(fā)行對(duì)象為城鄉(xiāng)居民，期限為1年，采取浮動(dòng)利率制，利率高于國內(nèi)同期限美元存款利率1個(gè)百分點(diǎn)。

　　(15) ( )采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算。

　　A: 上證成分股指數(shù)

　　B: 上證A股指數(shù)

　　C: 上證B股指數(shù)

　　D: 上證380指數(shù)

　　答案:A

　　解析:

　　上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)。并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法。

　　(16)通過金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A: 擴(kuò)散性

　　B: 加速性

　　C: 可管理性

　　D: 不確定性

　　答案:C

　　解析:

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

考試題庫	試題數(shù)量	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　(17) 參與( )，還需向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。

　　A: 股票交易

　　B: 衍生品交易

　　C: 銀行間債券交易

　　D: 銀行間貸款交易

　　答案:C

　　解析:

　　參與銀行間債券交易的，還需向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。

　　(18) 股份有限公司向( )發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

　　A: 發(fā)起人、法人

　　B: 法人、個(gè)人投資者

　　C: 機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者

　　D: 發(fā)起人、個(gè)人投資者

　　答案:A

　　解析:

　　股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　(19) 商業(yè)銀行有權(quán)決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為( )。

　　A: 核心資本

　　B: 附屬資本

　　C: 二級(jí)資本

　　D: 預(yù)備資本

　　答案:B

　　解析: 2003年中國銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，規(guī)定商業(yè)銀行有權(quán)決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。

　　(20)基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金凈資產(chǎn)的( )。

　　A: 2%

　　B: 4%

　　C: 8%

　　D: 10%

　　答案:D

　　解析:

　　基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。