證券從業(yè)資格考試_金融市場基礎(chǔ)知識必做試題（13）

　　單選題

　　(1) 企業(yè)債的發(fā)行要得到( )的批準(zhǔn)。

　　A: 發(fā)改委

　　B: 銀監(jiān)會

　　C: 證監(jiān)會

　　D: 保監(jiān)會

　　答案:A

　　解析:

　　企業(yè)債券由1993年8月2日國務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理條例》規(guī)范。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行企業(yè)債券，需要經(jīng)過向有關(guān)主管部門進(jìn)行額度申請和發(fā)行申報兩個步驟。擬發(fā)行企業(yè)要向國家發(fā)展改革委提出額度申請和發(fā)行申報，國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)通過并經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會會簽后，由國家發(fā)展改革委下達(dá)批復(fù)文件。

　　(2) ( )年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務(wù)。

　　A: 1985

　　B: 1986

　　C: 1987

　　D: 1988

　　答案:B

　　解析: 1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務(wù)。

　　(3) QFII制度允許合格的境外機構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)? )。

　　A: 證券市場

　　B: 基金市場

　　C: 信托市場

　　D: 房地產(chǎn)市場

　　答案:A

　　解析: QFII

　　制度要求外國投資者若要進(jìn)入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。

　　(4) 無記名股票與記名股票的主要差別是( )。

　　A: 股東權(quán)利不同

　　B: 股票記載方式不同

　　C: 股票定價方式不同

　　D: 股票發(fā)行方式不同

　　答案:B

　　解析:

　　無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的差別不是在股東權(quán)if,1等方面，而是在股票的記載方式上。

　　(5) 下列不屬于證券交易所理事會職責(zé)的是( )。

　　A: 執(zhí)行會員大會的決議

　　B: 選舉和罷免會員理事

　　C: 制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D: 審定總經(jīng)理提出的工作計劃

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)是：①執(zhí)行會員大會的決議;②制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;③審定總經(jīng)理提出的工作計劃;④審定總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算、決算方案;⑤審定對會員的接納;⑥審定對會員的處分;⑦根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置;⑧會員大會授予的其他職責(zé)。

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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　　(6) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金的( )特點。

　　A: 風(fēng)險共擔(dān)

　　B: 收益共享

　　C: 集合投資

　　D: 分散風(fēng)險

　　答案:D

　　解析:

　　分散風(fēng)險表現(xiàn)為以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益。具體來說，是指通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風(fēng)險變小;另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關(guān)性，達(dá)到分散投資風(fēng)險的目的。

　　(7) 下列關(guān)于證券投資者保護(hù)基金來源的說法，錯誤的是( )。

　　A: 國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

　　B: 所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.1%～5%繳納基金

　　C: 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　D: 依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　答案:B

　　解析:

　　證券投資者保護(hù)基金的來源包括：①上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。②所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡稱“保護(hù)基金公司”)根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。③發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。④依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。⑤國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。⑥其他合法收入。

　　(8) 下列不屬于對證券公司信息報送與披露方面監(jiān)管要求的是( )。

　　A:證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起6個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　　B:證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告

　　C: 信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露

　　D: 年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

　　答案:A

　　解析:

　　對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：①信息報送制度，即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。②信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。③年報審計監(jiān)管，這是對證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　(9) 基金份額持有人大會一般由( )召集。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 基金持有人

　　D: 基金結(jié)算人

　　答案:A

　　解析:

　　基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　(10) 我國的企業(yè)債券包括( )。

　　A: 公司債券、金融債券

　　B: 公司債券、其他企業(yè)債券

　　C: 金融債券、其他企業(yè)債券

　　D: 外幣債券、金融債券

　　答案:B

　　解析:

　　我國的企業(yè)債券是指企業(yè)依照法定程序公開發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券，包括依照《公司法》設(shè)立的公司發(fā)行的公司債券和其他企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券。