單選題

　　(1) 我國有權(quán)調(diào)整金融機(jī)構(gòu)人民幣存貸款基準(zhǔn)利率的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 財(cái)政部

　　B: 國家發(fā)展改革委員會(huì)

　　C: 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D: 中國人民銀行

　　答案:D

　　解析: 中國人民銀行有權(quán)調(diào)整金融機(jī)構(gòu)存貸款基準(zhǔn)利率。

　　(2) 股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于( )。

　　A: 資本證券

　　B: 虛擬證券

　　C: 證權(quán)證券

　　D: 實(shí)物證券

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。

　　(3) ( )應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)人制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。

　　A: 證券交易所

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 證券公司

　　D: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。

　　(4) 企業(yè)債券籌集的資金可用于( )。

　　A: 房地產(chǎn)買賣

　　B: 本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營

　　C: 股票買賣

　　D: 彌補(bǔ)虧損

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》，企業(yè)債券籌集的資金可用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，包括固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))、調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和補(bǔ)充營運(yùn)資金。

　　(5) CBOE推出的中國指數(shù)期貨( )。

　　A:以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國證券交易所上市的15只中國公司股票為樣本

　　B: 合約結(jié)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用非現(xiàn)金結(jié)算

　　C: 主要基于海外上市的中國公司

　　D: 合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn)

　　答案:C

　　解析: CBOE

　　推出的中國指數(shù)主要基于海外上市的中國公司，以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本，按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成。中國指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，代號(hào)為CX，交易時(shí)間為芝加哥時(shí)間8：30～15：15，交易平臺(tái)為CBO Edirect電子交易平臺(tái)。合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動(dòng)價(jià)位為0.05點(diǎn)，合約結(jié)算日為到期月的第3個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算。

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2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　(6) 在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。

　　A: 股票

　　B: 公司債券

　　C: 商業(yè)票據(jù)

　　D: 金融證券

　　答案:D

　　解析:在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

　　(7) 政府債券的特征不包括( )。

　　A: 安全性高

　　B: 流通性強(qiáng)

　　C: 收益穩(wěn)定

　　D: 低稅待遇

　　答案:D

　　解析: 政府債券的特征有：①安全性高;②流通性強(qiáng);③收益穩(wěn)定;④免稅待遇。

　　(8) 下列不符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是( )。

　　A: 基金管理人應(yīng)于每兩個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

　　B:基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到某些特殊情況，可以暫停估值

　　C:采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性

　　D:基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程

　　答案:A

　　解析:

　　基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程�；�金管理人應(yīng)于每個(gè)交易日當(dāng)天對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性。

　　(9) 中央銀行在金融市場(chǎng)買賣有價(jià)證券的行為屬于( )。

　　A: 窗口指導(dǎo)

　　B: 存款準(zhǔn)備金

　　C: 公開市場(chǎng)指導(dǎo)

　　D: 再貸款

　　答案:C

　　解析:

　　中央銀行為達(dá)到貨幣政策目標(biāo)會(huì)采取一些手段，即貨幣政策工具。而存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，被稱為中央銀行的三大法寶，是最主要的貨幣政策工具。其中買賣有價(jià)證券的行為屬于公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)，它是指中央銀行在金融市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出政府債券，以實(shí)施宏觀貨幣政策的活動(dòng)。如經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張時(shí)，實(shí)行賣出政府債券的政策，可以減少商業(yè)銀行的超額準(zhǔn)備金，降低它的信貸能力，減少市場(chǎng)的貨幣供應(yīng)量，促使貸款利率上漲，遏制過度的投資需求。

　　(10) 貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象是( )。

　　A: 銀行長期存款

　　B: 國債

　　C: 公司長期債券

　　D: 銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　答案:D

　　解析:

　　貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。