(11) 下列關(guān)于股票永久性的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　　B: 股票代表著股東的永久性投資，所以股票持有者不能轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　C: 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期相聯(lián)系

　　D: 通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

　　答案:B

　　解析:

　　股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗�是一種無(wú)期限的法律憑證。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，二者是并存的關(guān)系。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　(12) 未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)期望

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)頭寸

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)暴露

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算

　　答案:C

　　解析:

　　未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為風(fēng)險(xiǎn)暴露。故選C。

　　(13) ( )是指投資者將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管。

　　A: 證券托管

　　B: 證券存管

　　C: 證券轉(zhuǎn)托管

　　D: 證券托管

　　答案:C

　　解析:

　　轉(zhuǎn)托管是指投資者將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管。

　　(14) 外國(guó)債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

　　A: 投資者所在國(guó)

　　B: 發(fā)行者所在國(guó)

　　C: 發(fā)行地所在國(guó)

　　D: 第三國(guó)

　　答案:C

　　解析:

　　外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。

　　(15) 下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A: 公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B: 公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　C: 公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

　　D: 公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　答案:B

　　解析:

　　公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤;公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤;契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。故選B。

　　(16)下列不屬于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是( )。

　　A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B: 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C: 介紹業(yè)務(wù)對(duì)接程序

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第10條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任、中國(guó)證監(jiān)會(huì)約定的其他事項(xiàng)。故選C。

考試題庫(kù)	試題數(shù)量	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　(17) ( )是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。

　　A: SPO

　　B: SPV

　　C: DHI

　　D: KII

　　答案:B

　　解析:

　　特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)。選擇特定目的機(jī)構(gòu)或受托人時(shí)，通常要求滿足所謂破產(chǎn)隔離條件，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響。

　　(18) 基金管理人的主要業(yè)務(wù)是( )。

　　A: 發(fā)起設(shè)立基金、管理基金

　　B: 管理基金、基金營(yíng)銷

　　C: 發(fā)起設(shè)立基金、基金營(yíng)銷

　　D: 基金注冊(cè)登記、基金營(yíng)銷

　　答案:A

　　解析: 基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。

　　(19) 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率時(shí)，( )。

　　A: 商業(yè)銀行可用資金增多、貸款上升，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量增多

　　B: 商業(yè)銀行可用資金增多、貸款下降，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量減少

　　C: 商業(yè)銀行可用資金減少、貸款上升，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量增多

　　D: 商業(yè)銀行可用資金減少、貸款下降，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量減少

　　答案:D

　　解析:

　　當(dāng)中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率時(shí)，商業(yè)銀行需要上繳中央銀行的法定存款準(zhǔn)備金增加，可直接運(yùn)用的超額準(zhǔn)備金減少，商業(yè)銀行的可用資金減少，在其他情況不變的條件下，商業(yè)銀行貸款或投資下降，導(dǎo)致貨幣供應(yīng)量減少。

　　(20) 普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與( )的關(guān)系。

　　A: 除權(quán)日

　　B: 股權(quán)登記日

　　C: 行權(quán)日

　　D: 除息日

　　答案:B

　　解析: 普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。