(11) 投資者需要通過( )領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。

　　A: 證券公司

　　B: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C: 其托管證券公司

　　D: 證券交易所

　　答案:C

　　解析: 投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。

　　(12) ( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A: 證券托管

　　B: 證券存管

　　C: 證券交付

　　D: 證券交易

　　答案:A

　　解析:

　　一般意義上，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　(13) 證券交易所是( )線監(jiān)管者。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:A

　　解析: 證券交易所是一線監(jiān)管者。

　　(14)一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是( )。

　　A: 股票

　　B: 債券

　　C: 基金

　　D: 信托

　　答案:D

　　解析:

　　信托在國外已有3800年的歷史，因?yàn)樗�一頭連著貨幣市場，一頭連著資本市場，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場，既能融資又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用。

　　(15) 證券交易所實(shí)行( )管理。

　　A: 自律

　　B: 他律

　　C: 主動

　　D: 被動

　　答案:A

　　解析:

　　我國《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人�！�

　　(16)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不需要注明的是( )。

　　A: 注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　B: 對投資收益作充分估計(jì)

　　C: 用個(gè)人真實(shí)姓名

　　D: 對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

　　答案:B

　　解析:

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

考試題庫	試題數(shù)量	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　(17) 證券交易所屬于( )。

　　A: 有形市場

　　B: 無形市場

　　C: 第三市場

　　D: 第四市場

　　答案:A

　　解析:

　　有形市場是指有固定的交易場所、有專門的組織機(jī)構(gòu)和人員、有專門設(shè)備的、有組織的市場。證券交易所是典型的有形市場。

　　(18) 證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行( )披露。

　　A: 基本信息公開

　　B: 財(cái)務(wù)信息公開

　　C: 基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開

　　D: 所有內(nèi)部信息公開

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。

　　(19) 在國際市場上，( )的常見形式是國庫券。

　　A: 短期國債

　　B: 中期國債

　　C: 長期國債

　　D: 無期國債

　　答案:A

　　解析:在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

　　(20) 商業(yè)銀行金融債券對應(yīng)的單戶在( )萬元(含)以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。

　　A: 200

　　B: 300

　　C: 400

　　D: 500

　　答案:D

　　解析:

　　對于小企業(yè)貸款余額占企業(yè)貸款余額達(dá)到一定比例的商業(yè)銀行，在滿足相關(guān)法律法規(guī)和審慎監(jiān)管要求的條件下，優(yōu)先支持其發(fā)行專項(xiàng)用于小企業(yè)貸款的金融債，同時(shí)嚴(yán)格監(jiān)控所募集資金的流向。允許商業(yè)銀行金融債券所對應(yīng)的單戶500萬元(含)以下的小微企業(yè)貸款不納入存貸比考核范圍。