(11) 下列不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是( )。

　　A: 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B: 具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C: 適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D: 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　答案:C

　　解析:

　　定向資產(chǎn)管埋業(yè)務的特點包括：①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。②

　　具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　(12) 債券是一種( )憑證。

　　A: 債權(quán)債務

　　B: 所有權(quán)、使用權(quán)

　　C: 設權(quán)

　　D: 轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　答案:A

　　解析:

　　債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、

　　承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務憑證。

　　(13) 根據(jù)規(guī)定企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。

　　A: 30%

　　B: 40%

　　C: 45%

　　D: 50%

　　答案:B

　　解析:

　　《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，

　　企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%;

　　公司債券的利率或價格由發(fā)行人通過市場詢價確定。

　　(14) 設立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣( )億元。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，自有資金不少于人民幣2億元。

　　(15) ( )年無記名國債退出國債發(fā)行舞臺。

　　A: 1999

　　B: 2000

　　C: 2001

　　D: 2002

　　答案:B

　　解析:

　　隨著2000年國家發(fā)行的最后一期實物券(1997年3年期債券)的全面到期，

　　無記名國債宣告退出國債發(fā)行市場的舞臺。

　　(16) 證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務的保證金中的貨幣資金比例不得低于( )%。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 25

　　D: 30

　　答案:A

　　解析:

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，

　　確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，

　　但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。

考試題庫	試題數(shù)量	進入做題
2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試題庫	2842題	進入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	2234題	進入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場基礎知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	5076題	進入做題

　　(17) 實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為( )。

　　A: 經(jīng)營租賃

　　B: 設備租賃

　　C: 短期租賃

　　D: 長期租賃

　　答案:B

　　解析:

　　融資租賃又稱設備租賃，

　　是指實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃。

　　(18)通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是指( )。

　　A: 場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

　　B: 獨立衍生工具

　　C: 嵌入衍生工具(Embedded Derivatives)

　　D: 信用衍生工具

　　答案:A

　　解析: 0TC

　　交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、

　　一對一交易的衍生工具，例如金融機構(gòu)之間、

　　金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易。

　　(19) 我國發(fā)行的主要的國際債券品種不包括( )。

　　A: 政府債券

　　B: 金融債券

　　C: 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D: 熊貓債券

　　答案:D

　　解析:

　　我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有以下幾種：①政府債券;②

　　金融債券;③可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　(20) 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。

　　A: 營銷權(quán)

　　B: 支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

　　C: 特許經(jīng)營權(quán)

　　D: 基本權(quán)利和義務

　　答案:D

　　解析: 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務。