(11) 指數(shù)基金比較適合于下列( )的資金投資。

　　A: 社會(huì)閑散資金

　　B: 對沖基金

　　C: 激進(jìn)的投資者

　　D: 社�；�金

　　答案:D

　　解析:

　　由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，

　　特別適合于社�；�金等金額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。

　　(12) 股權(quán)分置改革是為解決( )市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

　　A: B股

　　B: H股

　　C: A股

　　D: N股

　　答案:C

　　解析:

　　股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，

　　對于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由A股市場相關(guān)股東協(xié)商解決股權(quán)分置問題。

　　(13)某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。

　　A: 優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

　　B: 債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C: 優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

　　D: 普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

　　答案:B

　　解析:

　　當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，

　　優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，

　　優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，

　　但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　(14) 下列不屬于債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)要考慮的影響因素的是( )。

　　A: 資金使用方向

　　B: 債券發(fā)行的數(shù)量

　　C: 市場利率變化

　　D: 債券的變現(xiàn)能力

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：①資金使用方向;②

　　市場利率變化;③債券的變現(xiàn)能力。

　　(15) 一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)( )金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A: 多于

　　B: 少于

　　C: 等于

　　D: 不是

　　答案:A

　　解析: 一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　(16) 下列屬于財(cái)政政策工具的是( )。

　　A: 公開市場業(yè)務(wù)

　　B: 稅收

　　C: 再貼現(xiàn)

　　D: 存款準(zhǔn)備金

　　答案:B

　　解析:

　　財(cái)政政策是一國政府為了實(shí)現(xiàn)一定的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而調(diào)整財(cái)政收支規(guī)模和收支平衡的指

　　導(dǎo)原則及其相應(yīng)的措施。財(cái)政政策可以運(yùn)用的工具主要有稅收、政府支出和政府債券。

　　選項(xiàng)A、C、D均屬于中央銀行的貨幣政策工具。

　　(17) ( )是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、

　　信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A: 基金托管人

　　B: 基金管理人

　　C: 基金份額持有人

　　D: 基金營銷人員

　　答案:A

　　解析:

　　基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，

　　在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、

　　資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

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2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　(18)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，

　　由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、( )罰款。

　　A: 3萬元以下

　　B: 1萬元以上3萬元以下

　　C: 1萬元以上5萬元以下

　　D: 5萬元以下

　　答案:A

　　解析:

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，

　　由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，

　　由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(19) 深證成分股指數(shù)包括( )個(gè)成分股。

　　uc2所A: 10

　　B: 20

　　C: 30

　　D: 40

　　答案:D

　　解析:

　　深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，

　　通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40

　　家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，

　　采用加權(quán)平均法編制而成。

　　(20) 相對其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A: 市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 利率風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　解析:

　　市場風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：①主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。

　�、诜N類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。③

　　常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。④相對其他類型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，

　　市場風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。