(11) 按( )的不同，可以將分級(jí)基金分為公募基金和私募基金兩種類型。

　　A: 運(yùn)作方式

　　B: 投資對(duì)象

　　C: 投資風(fēng)格

　　D: 募集方式

　　答案:D

　　解析: 根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。

　　(12) 填寫委托單的第一要點(diǎn)是( )。

　　A: 證券賬戶號(hào)碼

　　B: 買賣方向

　　C: 買賣證券的名稱

　　D: 買賣數(shù)量

　　答案:C

　　解析: 品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

　　(13) 下列關(guān)于公司型基金特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　B: 基金資產(chǎn)歸公司所有

　　C: 投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D: 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)

　　答案:C

　　解析:

　　公司型基金的特點(diǎn)包括：①基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，

　　基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。但不同于一般股份公司的是，

　　它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)。②

　　基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)�；�金資產(chǎn)歸公司所有。

　　(14)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得存在( )情形。

　　A: 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B: 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%

　　C:基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，

　　單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

　　D: 違反基金合同關(guān)于投資品種、投資策略和投資比例等約定

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：①

　　一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;②

　　同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%;③

　　基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，

　　單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④

　　違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

　　(15) 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )

　　為成交價(jià)。

　　A: 可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B: 在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格

　　C: 使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　D: 中間價(jià)

　　答案:B

　　解析:

　　集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②

　　高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③

　　與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

　　如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累

　　計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格為成交價(jià)。

　　(16) 托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)( )的一定比率計(jì)算。

　　A: 凈值

　　B: 總值

　　C: 市場(chǎng)價(jià)值

　　D: 公允價(jià)值

　　答案:A

　　解析:

　　托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　(17) 上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源是( )。

　　A: 股票發(fā)行溢價(jià)

　　B: 接受的贈(zèng)與

　　C: 資產(chǎn)增值

　　D: 因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

　　答案:A

　　解析:

　　股份公司的資本公積金主要來(lái)源于股票發(fā)行的溢價(jià)收入、接受的贈(zèng)與、資產(chǎn)增值、

　　因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。其中，股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見(jiàn)、

　　最主要的資本公積金來(lái)源。

　　試題來(lái)源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)

考試題庫(kù)	試題數(shù)量	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　(18) 扣除通貨膨脹影響后的利率稱為( )。

　　A: 公定利率

　　B: 名義利率

　　C: 實(shí)際利率

　　D: 市場(chǎng)利率

　　答案:C

　　解析:

　　如果發(fā)生通貨膨脹，投資者所得的貨幣購(gòu)買力會(huì)貶值，

　　因此投資者所獲得的真實(shí)收益必須剔除通貨膨脹影響，這就是實(shí)際利率。

　　(19) 投資者在購(gòu)買封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付( )。

　　A: 申購(gòu)費(fèi)

　　B: 印花稅

　　C: 贖回費(fèi)

　　D: 手續(xù)費(fèi)

　　答案:D

　　解析: 投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)。

　　(20) 調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿是( )。

　　A: 利息

　　B: 利率

　　C: 匯率

　　D: 購(gòu)買力

　　答案:B

　　解析: 利率是資金的價(jià)格，是調(diào)節(jié)貨幣市場(chǎng)資金供求的杠桿。