(11) 未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為( )。

　　A: 未上市流通股份和已上市流通股份

　　B: 有限售條件股份和無限售條件股份

　　C: 外資股和內(nèi)資股

　　D: 普通股票和優(yōu)先股票

　　答案:A

　　解析:

　　未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，

　　分為未上市流通股份和已上市流通股份。

　　(12) 證券發(fā)行注冊(cè)制必須滿足的條件不包括( )。

　　A: 要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的所有信息

　　B: 發(fā)行人要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

　　C:證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須對(duì)證券發(fā)行行為及證券本身作出價(jià)值判斷，

　　對(duì)公開資料的審查不但要涉及形式，還應(yīng)涉及發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

　　D:發(fā)行人只要按規(guī)定將有關(guān)資料完全公開，

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)就不得以發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況未達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)而拒絕其發(fā)行

　　答案:C

　　解析:

　　證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度。

　　它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。

　　發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、

　　完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不對(duì)證券發(fā)行行為及證券本身作出價(jià)值判斷，

　　對(duì)公開資料的審查只涉及形式，不涉及任何發(fā)行實(shí)質(zhì)條件。

　　發(fā)行人只要按規(guī)定將有關(guān)資料完全公開，

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)就不得以發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況未達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)而拒絕其發(fā)行。

　　(13) 目前我國(guó)在( )時(shí)有零數(shù)委托。

　　A: 買人證券

　　B: 賣出證券

　　C: 買人相賣出證券

　　D: 不存在

　　答案:B

　　解析: 目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　(14) 股利政策包括( )。

　　A: 派現(xiàn)、送股

　　B: 送股、增發(fā)

　　C: 派現(xiàn)、資本公積金轉(zhuǎn)增股本

　　D: 增發(fā)、派現(xiàn)

　　答案:A

　　解析: 股利政策有派現(xiàn)和送股兩類。

　　(15) 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)? )。

　　A: 清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　B: 繳付所欠稅款、清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　C: 清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D: 支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、繳付所欠稅款

　　答案:C

　　解析:

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、

　　社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，

　　按照股東持有的股份比例分配。公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

　　(16) 具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權(quán))是( )。

　　A: 奇異型期權(quán)

　　B: 股票組合期權(quán)

　　C: 股價(jià)指數(shù)期權(quán)

　　D: 百慕大期權(quán)

　　答案:A

　　解析:

　　奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、

　　基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，

　　較為流行的就有數(shù)十種之多。例如，有的期權(quán)合約具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，

　　可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權(quán));有的可以在規(guī)定的一系列時(shí)點(diǎn)行權(quán)(百慕大期權(quán));

　　有的對(duì)行權(quán)設(shè)置一定條件(障礙期權(quán));

　　有的行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值(平均期權(quán))。

　　(17) 信用增級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)，為此要向( )

　　收取相應(yīng)費(fèi)用，并在證券違約時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A: 原始受益人

　　B: 特定目的機(jī)構(gòu)

　　C: 承銷人

　　D: 證券化產(chǎn)品投資者

　　答案:B

　　解析:

　　信用增級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)，為此要向特定目的機(jī)構(gòu)收取相應(yīng)費(fèi)用，

　　并在證券違約時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)

考試題庫(kù)	試題數(shù)量	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　(18) 中央銀行通過買賣( )影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　A: 政府債券、政府機(jī)構(gòu)債券

　　B: 政府機(jī)構(gòu)債券、金融債券

　　C: 政府債券、金融債券

　　D: 政府債券、公司債券

　　答案:C

　　解析:

　　中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，

　　影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　(19) 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以( )為基礎(chǔ)。

　　A: 企業(yè)

　　B: 股票

　　C: 債券

　　D: 資產(chǎn)池

　　答案:A

　　解析:

　　傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　(20) 下列關(guān)于我國(guó)社�；�金的表述，不正確的是( )。

　　A: 主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　B: 由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債

　　C:其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債

　　、金融債等有價(jià)證券

　　D:委托單個(gè)社�；�金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的30%

　　答案:D

　　解析: 2006

　　年，財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、國(guó)家外匯管理局發(fā)布《

　　全國(guó)社會(huì)保障基金境外投資管理暫行規(guī)定》，根據(jù)該規(guī)定，

　　對(duì)于以外匯形式上繳的境外國(guó)有股減持所得，

　　社保基金理事會(huì)可以委托合格的境外投資管理人進(jìn)行境外投資，境外投資的比例，

　　按成本計(jì)算，不得超過全國(guó)社�；�金總資產(chǎn)的20%，境外投資限于銀行存款。