證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)密卷（11）

　　單項選擇題

　　(1) 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動性資金需要，借入期限在( )

　　個月以上及2年以下(不含2年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動性資金需要，借入期限在3個月以上(

　　含3個月)2年以下(不含2年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。短期次級債務(wù)不計入凈資本，

　　僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

　　(2) 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于( )

　　名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )

　　人。

　　A: 10，5

　　B: 20，10

　　C: 30，10

　　D: 30，20

　　答案:D

　　解析:

　　按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，

　　資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符含的條件之一是具有不少于30

　　名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　(3) 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限一般不超過( )個月。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 6

　　答案:D

　　解析:

　　證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，

　　自資金或者證券實際交付之日起算。

　　(4) 證券市場監(jiān)管的“三公”原則不包括( )。

　　A: 公開原則

　　B: 公義原則

　　C: 公平原則

　　D: 公正原則

　　答案:B

　　解析: 證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是公開原則、公平原則和公正原則。

　　(5)下列不屬于證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險監(jiān)管制度特點的是( )。

　　A: 建立了流動負(fù)債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B: 建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　C: 建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D: 建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

　　答案:A

　　解析:

　　證券公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系與風(fēng)險監(jiān)管制度的特點包括：①

　　建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制;②

　　建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制;③

　　建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　(6) 2008年9月19日，證券交易印花稅對( )按1%o稅率征收，對受讓方不再征收。

　　A: 買人方

　　B: 所有投資者

　　C: 證券公司

　　D: 出讓方

　　答案:D

　　解析: 2008

　　年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。

　　(7) 從資本市場的發(fā)展歷程來看，( )

　　是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A: 降低系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B: 保證證券市場的公平、效率和透明

　　C: 保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D: 防止內(nèi)幕交易

　　答案:C

　　解析:

　　從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，

　　是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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2017年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　(8) 下列不屬于銀監(jiān)會監(jiān)管職責(zé)的是( )。

　　A: 對銀行金融實行并表監(jiān)督管理

　　B: 維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行

　　C: 對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理人員實行任職資格管理

　　D: 負(fù)責(zé)國有重點銀行業(yè)金融監(jiān)事會的日常管理工作

　　答案:B

　　解析:

　　維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行是中國人民銀行的職責(zé)。選項A、C、D

　　均屬于銀監(jiān)會的監(jiān)管職責(zé)。

　　(9)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于( )。

　　A: 3000萬元

　　B: 4000萬元

　　C: 5000萬元

　　D: 1億元

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《

　　首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，

　　具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

　　(10) 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司( )指標(biāo)。

　　A: 流通市值、成交數(shù)量

　　B: 賬面價值、成交數(shù)量

　　C: 流通市值、成交金額

　　D: 成交金額、成交數(shù)量

　　答案:C

　　解析:

　　深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標(biāo)，

　　從在深圳證券交易所上市的股票中選取100只A股作為成分股，以成分股的可流通A

　　股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用派許綜合法編制。