(11) 基金管理費(fèi)通常按( )支付。

　　A: 日

　　B: 周

　　C: 月

　　D: 年

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，

　　累計(jì)至每月月底，按月支付。

　　(12) ( )年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型(無(wú)記名國(guó)庫(kù)券)逐步轉(zhuǎn)向多樣型(

　　憑__________證式國(guó)債和記賬式國(guó)債等)。

　　A: 1992

　　B: 1993

　　C: 1994

　　D: 1995

　　答案:C

　　解析: 1994

　　年，我國(guó)面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型(無(wú)記名國(guó)庫(kù)券)逐步轉(zhuǎn)向多樣型(

　　憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債等)。

　　(13)由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A: 隱蔽性

　　B: 擴(kuò)散性

　　C: 不確定性

　　D: 周期性

　　答案:B

　　解析:

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，

　　一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　(14) 商業(yè)銀行本金和利息的清償順序應(yīng)該是( )。

　　A: 列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

　　B: 列于商業(yè)銀行次級(jí)負(fù)債之后

　　C: 在支付稅款之后

　　D: 先于商業(yè)銀行股權(quán)資本

　　答案:D

　　解析:

　　商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、

　　本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　(15) 公司發(fā)行股票籌集的資本屬于( )。

　　A: 自有資本

　　B: 借人資本

　　C: 債券資本

　　D: 股權(quán)資本

　　答案:A

　　解析:

　　現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，

　　只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本。

考試題庫(kù)	試題數(shù)量	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　(16)對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是( )。

　　A: 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

　　B: 信用公司債

　　C: 保證公司債

　　D: 收益公司債

　　答案:B

　　解析:

　　信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是以公司信譽(yù)作為擔(dān)保。為了保護(hù)投資者的利益，

　　可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加，

　　債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

　　(17) 下列不屬于未上市流通股份的是( )。

　　A: 發(fā)起人股份

　　B: 募集法人股份

　　C: 內(nèi)部職工股

　　D: 國(guó)有法人持股

　　答案:D

　　解析:

　　未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①發(fā)起人股份;②

　　募集法人股份;③內(nèi)部職工股;④優(yōu)先股或其他。

　　(18) 下列不屬于交易衍生工具的是( )。

　　A: 在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

　　B: 金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易

　　C: 在期貨交易所交易的各類期貨合約

　　D: 在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

　　答案:B

　　解析:

　　交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，

　　例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，

　　在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。

　　(19) 不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后( )

　　個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10

　　個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　(20) 中央銀行的貨幣政策手段包括( )。

　　A: 存款準(zhǔn)備金制度、調(diào)節(jié)外匯頭寸

　　B: 發(fā)行國(guó)債

　　C: 調(diào)節(jié)稅率

　　D: 再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　答案:D

　　解析:

　　貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。