證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)密卷（10）

　　單選題

　　(1) 國際債券的重要風(fēng)險是( )。

　　A: 利率風(fēng)險

　　B: 國家風(fēng)險

　　C: 匯率風(fēng)險

　　D: 市場風(fēng)險

　　答案:C

　　解析:

　　發(fā)行國際債券，籌集到的資金是外國貨幣，匯率一旦發(fā)生波動，

　　發(fā)行人和投資者都有可能蒙受意外損失或獲取意外收益，所以，

　　匯率風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險。

　　(2)《人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。

　　A: 操縱市場行為

　　B: 欺詐客戶行為

　　C: 內(nèi)幕交易行為

　　D: 虛假陳述行為

　　答案:A

　　解析:

　　操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、

　　持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。②

　　與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，

　　影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，

　　影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。

　　(3) 在貨幣市場基金中，當(dāng)日申購的基金份額自下( )個工作日起享有基金的分配權(quán)益。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:A

　　解析: 2005

　　年3月25日中國證監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定：“

　　當(dāng)日申購的基金份額自下1個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下1

　　個工作日起不享有基金的分配權(quán)益�！�

　　(4) 下列關(guān)于非累積優(yōu)先股票特點的說法，錯誤的是( )。

　　A: 股息分派以每個營業(yè)年度為界

　　B: 當(dāng)年股息當(dāng)年結(jié)清

　　C: 本年度拖欠的股息公司可累積計算

　　D: 不得要求公司在以后的營業(yè)年度中補(bǔ)發(fā)以前年度拖欠的股息

　　答案:C

　　解析:

　　非累積優(yōu)先股票的特點包括股息分派以每個營業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。

　　如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分，

　　公司將不予累積計算;優(yōu)先股票股東也不得要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補(bǔ)發(fā)。

　　(5) 證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明( )字樣。

　　A: 證券登記結(jié)算

　　B: 證券公司

　　C: 股份有限公司

　　D: 有限責(zé)任公司

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)證監(jiān)會規(guī)定，證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。

　　證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、

　　業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　(6) 國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 國務(wù)院

　　B: 財政部

　　C: 國有資產(chǎn)管理部門

　　D: 中國人民銀行

　　答案:C

　　解析:

　　國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。

　　國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。

　　(7) 在( )，我國停止發(fā)行國債。

　　A: 20世紀(jì)60年代和70年代

　　B: 20世紀(jì)50年代和60年代

　　C: 20世紀(jì)50年代和70年代

　　D: 20世紀(jì)70年代和80年代

　　答案:A

　　解析:

　　我國進(jìn)入第一個“五年計劃”建設(shè)時期以后，為了加速國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)，

　　中央人民政府決定于1954年開始連續(xù)發(fā)行建設(shè)公債，一共發(fā)行了5次，

　　發(fā)行對象是社會各階層人士。在60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。

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　　(8)((2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定，債券的期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額分別占發(fā)債規(guī)模的( )。

　　A: 20%和80%

　　B: 40%和60%

　　C: 50%和50%

　　D: 60%和40%

　　答案:C

　　解析:

　　試點省(市)發(fā)行的政府債券為記賬式固定利率附息債券，期限分為3年和5年，

　　期限結(jié)構(gòu)為3年債券發(fā)行額和5年債券發(fā)行額，分別占國務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模的50%。

　　(9) 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是( )。

　　A: 國際債券

　　B: 亞洲債券

　　C: 外國債券

　　D: 歐洲債券

　　答案:A

　　解析:

　　國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，

　　向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，

　　并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。

　　外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

　　歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、

　　不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故選A。

　　(10) 2001年9月，我國第一只開放式基金( )的誕生。

　　A: 基金開元

　　B: 基金金泰

　　C: 招商安泰

　　D: 華安創(chuàng)新

　　答案:D

　　解析: 2001

　　年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，

　　使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。