(11) 按名義金額計算的( )已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　A: 金融期貨

　　B: 金融期權(quán)

　　C: 互換交易

　　D: 金融遠(yuǎn)期合約

　　答案:C

　　解析:

　　互換市場的發(fā)展非常迅猛，

　　目前按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　(12) 關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是( )。

　　A: 政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B: 金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

　　C: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D: 公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　答案:B

　　解析: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。

　　(13) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)

　　B: 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則

　　C: 未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議

　　D: 總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)

　　答案:C

　　解析:

　　總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、

　　執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況�？偨�(jīng)理必須保證該報告的真實性。

　　未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會會議。

　　(14) 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是(D )。

　　A: 基金的負(fù)債

　　B: 基金的凈資產(chǎn)

　　C: 基金的凈資本

　　D: 基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　答案:D

　　解析:

　　基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，

　　以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn).

　　如股票、債券、權(quán)證等。

　　(15)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( D)億元。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與{正券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，

　　分為5000萬元、1億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)。①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、

　　證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，

　　注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。②證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、

　　證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。③

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、

　　證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　(16) 下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是( B)。

　　A: 政府債券

　　B: 股票指數(shù)

　　C: 歐洲美元債券

　　D: 大面額可轉(zhuǎn)讓存單

　　答案:B

　　解析:

　　利率期權(quán)指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以一定的利率(

　　價格)買人或賣出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、

　　長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　(17) 在初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在( C)億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初步詢價結(jié)束后。公開發(fā)行股票數(shù)量在4

　　億股以下提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上.

　　提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，

　　并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　(18) (B )是開放式基金所特有的風(fēng)險。

　　A: 市場風(fēng)險

　　B: 巨額贖回風(fēng)險

　　C: 技術(shù)風(fēng)險

　　D: 管理能力風(fēng)險

　　答案:B

　　解析:

　　巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險。

　　若因市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，

　　并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付閑難時，基金投資者申請贖回基金份額，

　　可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險。

　　(19)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起(C )個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起

　　3個月內(nèi).依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，

　　發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的。

　　應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　(20) 期限較長的債券的票面利率定得高的原因是(A )。

　　A: 流動性差，風(fēng)險性大

　　B: 流動性差，風(fēng)險性小

　　C: 流動性強(qiáng)，風(fēng)險性大

　　D: 流動性強(qiáng)，風(fēng)險性小

　　答案:A

　　解析:

　　一般來說。期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;

　　而期限較短的債券流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較小.票面利率就可以定得低一些