證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)密卷（6）

　　選擇題

　　(1) 發(fā)行( )一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“人民共和國(guó)憑證式國(guó)債收款憑證”的方式。

　　A: 電子式國(guó)債

　　B: 憑證式國(guó)債

　　C: 實(shí)物國(guó)債

　　D: 記賬式國(guó)債

　　答案:B

　　解析:

　　發(fā)行憑證式國(guó)債一般不印制實(shí)物券面.而采用填制“

　　人民共和國(guó)憑證式國(guó)債收款憑證”的方式，通過部分商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)，

　　面向城鄉(xiāng)居民個(gè)人和各類投資者發(fā)行，是一種儲(chǔ)蓄性國(guó)債。

　　(2) ( )是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。

　　A: 機(jī)構(gòu)投資者

　　B: 個(gè)人投資者

　　C: 企業(yè)

　　D: 金融機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析: 個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。

　　(3) 證券公司借入次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的( )。

　　A: 15%

　　B: 20%

　　C: 25%

　　D: 50%

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司借人次級(jí)債務(wù)，長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(

　　不含長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)的50%;凈資本與負(fù)債的比例、

　　凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

　　(4) 召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式等事項(xiàng)。

　　A: 25

　　B: 30

　　C: 35

　　D: 40

　　答案:B

　　解析:

　　《證券投資基金法》第84條規(guī)定，召開基金份額持有人大會(huì).召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30

　　日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、

　　議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　(5) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的( )。

　　A: 10%

　　B: 12%

　　C: 15%

　　D: 18%

　　答案:B

　　解析: 略。

　　(6) 銀行證券主要是( )。

　　A: 銀行匯票、銀行本票和支票

　　B: 商業(yè)匯票和商業(yè)本票

　　C: 股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

　　D: 金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證

　　答案:A

　　解析:

　　貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;

　　另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項(xiàng)屬于公司證券。D

　　項(xiàng)屬于其他證券。

　　(7) 公司債券上市由( )核準(zhǔn)。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C: 證券交易所

　　D: 中國(guó)人民銀行

　　答案:C

　　解析:

　　公司債券上市由證券交易所核準(zhǔn)。

　　證券交易所設(shè)立的上市委員會(huì)對(duì)債券上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，

　　作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見.

　　證券交易所根據(jù)上市委員會(huì)意見作出是否同意上市的決定。

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　　(8) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。

　　A: 績(jī)優(yōu)股

　　B: 高增長(zhǎng)型股票

　　C: 藍(lán)籌股

　　D: 紅籌股

　　答案:A

　　解析:

　　公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，

　　通常把盈利水平高的公司股票稱為“績(jī)優(yōu)股”，把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱為

　　“高增長(zhǎng)型股票”，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。

　　(9)公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。

　　A: 3年以下

　　B: 3年以上

　　C: 5年以下

　　D: 5年以上

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、

　　企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，

　　或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3

　　年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　(10) 證券交易通常都必須遵循( )。

　　A: 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B: 時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

　　C: 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　D: 客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　答案:A

　　解析: 略。