11[單選題] 隱性成本包括(　)。

　�、�.過(guò)戶(hù)費(fèi)

　�、�.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

　　Ⅲ.市場(chǎng)沖擊

　�、�.機(jī)會(huì)成本

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過(guò)程中的隱性成本，如買(mǎi)賣(mài)價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對(duì)沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等，往往容易被忽視。

　　12[單選題] 下列屬于貨幣政策工具的是(　)。

　�、�.存款準(zhǔn)備金率

　　Ⅱ.利率

　�、�.稅率

　�、�.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中央銀行的貨幣政策工具包括： ①公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作，其主要內(nèi)容是央行在貨幣市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)短期國(guó)債;②利率水平的調(diào)節(jié);③存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)。

　　13[單選題] 下列屬于投資風(fēng)險(xiǎn)主要因素的是(　)。

　�、�.借款方還債的能力和意愿

　�、�.在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的難度

　�、�.市場(chǎng)價(jià)格

　�、�.人力、系統(tǒng)、流程出錯(cuò)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：投資風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于投資價(jià)值的渡動(dòng)。投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括：市場(chǎng)價(jià)格(市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn))，在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的難度(流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn))，借款方還債的能力和意愿(信用風(fēng)險(xiǎn))。

　　14[單選題] 下列屬于債券投資風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　�、�.利率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：與證券市場(chǎng)上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為6大類(lèi)：信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、通脹風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。

　　15[單選題] 證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括(　)。

　　Ⅰ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理能力風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)等。

　　16[單選題] 下列關(guān)于基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　Ⅰ.未分配利潤(rùn)余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)

　�、�.如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分類(lèi)利潤(rùn)等于期末未分配利潤(rùn)

　�、�.本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額，反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益

　　Ⅳ.本期利潤(rùn)不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：本期利潤(rùn)包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值與減值，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。由于基金本期利潤(rùn)包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分。未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配。

　　17[單選題] 基金資產(chǎn)的利息核算包括(　)。

　�、�.清算備付金利息

　�、�.回購(gòu)利息

　�、�.債券利息

　�、�.股息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：利息主要包括債券的利息、銀行存款利息、清算備付金利息、回購(gòu)利息等。各類(lèi)資產(chǎn)利息均應(yīng)按日計(jì)提，并于當(dāng)日確定為利息收入。

　　18[單選題] 下列關(guān)于現(xiàn)券業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是(　)。

　�、�.從2001年7月2日起，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用全價(jià)交易

　�、�.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T(mén)+0或T+1，可以選擇任意一種結(jié)算方式

　　Ⅲ.市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆現(xiàn)券交易均應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單，或者合同書(shū)、信件和數(shù)據(jù)電文等形式

　�、�.現(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：從2001年7月2日起，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用凈價(jià)交易。

考試題庫(kù)	試題數(shù)量	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　19[單選題] 下列選項(xiàng)中的(　)屬于常用來(lái)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)。

　�、�.貝塔系數(shù)

　　Ⅱ.阿爾法系數(shù)

　�、�.標(biāo)準(zhǔn)差

　　Ⅳ.持股數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：常用來(lái)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標(biāo)。

　　20[單選題] 下列屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征的是(　)。

　�、�.無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)回避

　�、�.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的

　　Ⅲ.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)可以分散化

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特征：由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)，大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的，無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)回避。