11[單選題] 2015年4月，某國有銀行發(fā)售一款掛鉤4只港股的l年期人民幣理財(cái)產(chǎn)品。根據(jù)產(chǎn)品合同規(guī)定，以2015年4月22日為基準(zhǔn)，若1年后上述4只股票價(jià)格均高于基準(zhǔn)日價(jià)格，則該產(chǎn)品支付6%的年收益;若僅有其中3只股票價(jià)格高于基準(zhǔn)日價(jià)格，則該產(chǎn)品支付2.25%的年收益;其他情況下，該產(chǎn)品支付0.36%的年收益。這種理財(cái)產(chǎn)品屬于(　)理財(cái)產(chǎn)品。

　　A.收益保障型

　　B.公募型

　　C.私募型

　　D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型

　　參考答案：A

　　參考解析：本題所述的理財(cái)產(chǎn)品屬于收益保障型理財(cái)產(chǎn)品。

　　12[單選題] 下列關(guān)于我國社�；�金的說法中，不正確的是(　)。

　　A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險(xiǎn)基金、

　　B.由全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債

　　C.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券

　　D.委托單個(gè)社�；�金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過年度社�；�金委托資產(chǎn)總值的30%

　　參考答案：D

　　參考解析：2006年，財(cái)政部、勞動和社會保障部、國家外匯管理局發(fā)布《全國社會保障基金境外投資管理暫行規(guī)定》，根據(jù)該規(guī)定，對于以外匯形式上繳的境外國有股減持所得，社�；�金理事會可以委托合格的境外投資管理人進(jìn)行境外投資，境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國社�；�金總資產(chǎn)的20%，境外投資限于銀行存款。

　　13[單選題] 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，其凈資產(chǎn)不少于(　)萬元。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： ①資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年;②質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;③具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人;④凈資產(chǎn)不少于200萬元。

　　14[單選題] (　)是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券托管

　　B.證券存管

　　C.證券交付

　　D.證券交易

　　參考答案：B

　　參考解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　15[單選題] 上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GⅠCS將滬市上市公司分為(　)大行業(yè)。

　　A.8

　　B.9

　　C.10

　　D.11

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS，于2007年5月31日對滬市上市公司行業(yè)分類進(jìn)行了調(diào)整，分為金融地產(chǎn)、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、公用事業(yè)、能源、電信業(yè)務(wù)、醫(yī)藥衛(wèi)生、信息技術(shù)10大行業(yè)。

　　16[單選題] 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限一般不超過(　)個(gè)月。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

　　17[單選題] 按照有關(guān)規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于(　)萬元。

　　A.400

　　B.300

　　C.200

　　D.100

　　參考答案：B

　　參考解析：按照有關(guān)規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元。

考試題庫	試題數(shù)量	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做題

　　18[單選題] 基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)會向投資者提供一份(　)，對基金的運(yùn)作進(jìn)行詳細(xì)的說明。

　　A.基金合同

　　B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C.招募說明書

　　D.基金宣傳冊

　　參考答案：C

　　參考解析：基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)都會向投資者提供一份招募說明書。有關(guān)基金運(yùn)作的各個(gè)方面，如基金的投資目標(biāo)與理念、投資范圍與對象、投資策略與限制、基金的發(fā)售與買賣、基金費(fèi)用與收益分配等，都會在招募說明書中詳細(xì)說明。

　　19[單選題] 目前我國在(　)時(shí)有零數(shù)委托。

　　A.買入證券

　　B.賣出證券

　　C.買入相賣出證券

　　D.不存在

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　20[單選題] 國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計(jì)超過(　)%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析：國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計(jì)超過50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。