選擇題

　　(1) 公司債券的種類不包括( )。

　　A: 信用公司債券

　　B: 不動產(chǎn)抵押公司債券

　　C: 財務(wù)公司債券

　　D: 保證公司債券

　　答案:C

　　解析:

　　公司債券的種類包括：①信用公司債券;②不動產(chǎn)抵押公司債券;③保證公司債券;④

　　收益公司債券;⑤可轉(zhuǎn)換公司債券;⑥附認(rèn)股權(quán)證的公司債券;⑦可交換債券。

　　(2) 恒生指數(shù)的成分股的市價總值要占香港所有上市股票市價總值的( )%左右。

　　A: 50

　　B: 60

　　C: 70

　　D: 80

　　答案:C

　　解析:

　　恒生指數(shù)的成分股的市價總值要占香港所有上市股票市價總值的70%左右。

　　恒生指數(shù)的成分股并不固定，自1969年以來已作了10多次調(diào)整，

　　從而使成分股更具有代表性，使恒生指數(shù)更能準(zhǔn)確反映市場變動狀況。

　　(3) 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )。

　　A: 企業(yè)

　　B: 銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C: 個人

　　D: 國外機(jī)構(gòu)

　　答案:B

　　解析:

　　記賬式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場發(fā)行、

　　銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又稱為“

　　跨市場發(fā)行”)3種情況。

　　個人投資者可以購買證券交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債，

　　而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　(4) 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組( )位數(shù)字。

　　A: 4

　　B: 5

　　C: 6

　　D: 7

　　答案:C

　　解析: 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。

　　(5) 證券投資基金當(dāng)事人中，基金運營的核心是( )。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金投資者

　　答案:A

　　解析:

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心。

　　(6) 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是( )。

　　A: 協(xié)商定價方式

　　B: 詢價方式

　　C: 上網(wǎng)競價方式

　　D: 市價折扣方式

　　答案:B

　　解析:

　　股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，

　　首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。

　　(7) 馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為( )，分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險的作用。

　　A: 1

　　B: 1.5

　　C: 2

　　D: 2.5

　　答案:A

　　解析:

　　馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為1，

　　分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險的作用。

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2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	2842題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	2234題	進(jìn)入做題
2017年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	5076題	進(jìn)入做

　　(8) 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的特點不包括( )。

　　A: 股息率是可變動的

　　B: 股息率的變化一般與公司經(jīng)營狀況有關(guān)

　　C: 股息率隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整

　　D: 有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量

　　答案:B

　　解析:

　　股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是指股票發(fā)行后，

　　股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的優(yōu)先股票。

　　這種股票與一般優(yōu)先股票股息率事先固定的特點不同，它的特性在于股息率是可變動的。但是，股息率的變化一般又與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，

　　而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。

　　股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的產(chǎn)生，主要是為了適應(yīng)國際金融市場不穩(wěn)定、

　　各種有價證券價格和銀行存款利率經(jīng)常波動以及通貨膨脹的情況。發(fā)行這種股票，

　　可以保護(hù)股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。

　　(9) 下列不屬于貨幣政策三大法寶的是( )。

　　A: 再貼現(xiàn)

　　B: 利率政策

　　C: 存款準(zhǔn)備金

　　D: 公開市場業(yè)務(wù)

　　答案:B

　　解析:

　　貨幣政策由貨幣政策目標(biāo)和貨幣政策工具兩部分內(nèi)容構(gòu)成。

　　我國貨幣政策工具主要包括公開市場業(yè)務(wù)、存款準(zhǔn)備金、再貸款與再貼現(xiàn)、利率政策、

　　匯率政策和窗口指導(dǎo)6大類。在這6大類貨幣政策工具中，公開市場業(yè)務(wù)、

　　存款準(zhǔn)備金和再貼現(xiàn)是現(xiàn)代中央銀行應(yīng)用最為廣泛的貨幣政策工具，被稱為貨幣政策的

　　“三大法寶”。不包括選項B“利率政策”。

　　(10)全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向( )。

　　A: 債券市場

　　B: 股票市場

　　C: 基金市場

　　D: 國債市場

　　答案:D

　　解析:

　　全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，

　　是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。

　　這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。