11[單選題] 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品.前者通�？梢栽�(　)交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：A

　　參考解析：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽诮灰姿�交易。目前，美國證券交易所有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易;我國香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

　　12[單選題] 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費一部分屬于(　)的收入，一部分由證券公司留存。

　　A.國家稅收部門

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入一部分屬于中國結(jié)算公司的收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。

　　13[單選題] 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在(　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　14[單選題] 股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的(　)。

　　A.期限性

　　B.風(fēng)險性

　　C.流動性

　　D.永久性

　　參考答案：C

　　參考解析：流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股.但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。

　　15[單選題] (　)的組建標(biāo)志著我國投資基金正式問世，機構(gòu)投資者進入一個新階段。

　　A.深圳基金

　　B.上�；�金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　參考答案：B

　　參考解析：1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上�；�金”，標(biāo)志著我國投資基金正式問世，機構(gòu)投資者進入一個新階段。

　　16[單選題] 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括(　)。

　　A.驗證

　　B.審單

　　C.查驗資金及證券

　　D.審查客戶的證券投資風(fēng)險承受能力

　　參考答案：D

　　參考解析：一般來說.證券買賣委托受理過程包括：(1)驗證與審單。(2)查驗資金及證券。

試題來源:[證券從業(yè)資格考試題庫[免費下載] 查看其他試題，請掃描二維碼，立即獲得本題庫手機版 詳情咨詢，題庫電話：4000-525-585。

移動版微信掃二維碼進入

　　17[單選題] 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　)。

　　A.營銷權(quán)

　　B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

　　C.特許經(jīng)營權(quán)

　　D.基本權(quán)利和義務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司營利的高低而變化。

　　18[單選題] 企業(yè)發(fā)行的短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　19[單選題] (　)負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　20[單選題] 按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為(　)。

　　A.借貸性融資和投資性融資

　　B.貨幣性融資和實物性融資

　　C.直接融資和間接融資

　　D.風(fēng)險性融資和穩(wěn)健性融資

　　參考答案：A

　　參考解析：按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為借貸性融資和投資性融資。B項是按融資形態(tài)的不同分類的;C項是按融資是否通過金融機構(gòu)的媒介分類的;D項是按融資是否具有較大風(fēng)險分類的。