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      證券從業(yè)資格考試

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      證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前自測題(七)_第2頁

      來源:考試網(wǎng)  [2017年1月31日]  【

        參考答案:

        1.C。 解析:《人民共和國證券法》第五十條規(guī)定,股份公司上市的股本總額為3000萬元。

        2.A。 解析:《人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司,它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。

        3.C。 解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的,托管期限一般不超過12個月。

        4.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定,設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

        5.B。 解析:《證券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規(guī)定,行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月,行政重組未完成的,證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限,但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

        6.D。 解析:根據(jù)《人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定,證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

        7.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

        8.C。 解析:《人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外,還包括:(1)報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

        9.C。 解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

        10.A。 解析:《人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

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      責(zé)編:liujianting

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